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中国证券业协会的监管职能。

题目

中国证券业协会的监管职能。

参考答案和解析
正确答案: 协助证监会教育和组织会员执行证券法律、行政法规，通过自身活动规范会员行为及会员相互之间的关系；
调解会员之间、会员与客户之间的纠纷；
监督检查会员行为，对违反法律、行政法规或协会章程的会员，可按照规定给与纪律处分等。
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第1题：

对期货市场负有监管职能的机构有( )。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国期货保险金安全监管中心

D.中国证券业协会


正确答案：ABC

第2题：

2000年7月4日，中国证券业协会成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。（ ）


正确答案：×
中国证券业协会证券投资基金业委员会是在2002年12月4日成立的。

第3题：

2002年7月4日，中国证券业协会证券投资基金委员会成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。 （ ）


正确答案：×
中国证券业协会证券投资基金业委员会是在2002年12月4 日成立的。

第4题：

以下说法不正确的是（ ）。?

A：中国证券业协会成立于1991年8月28日
B：中国证券业协会贯彻执行“法制、监管、自律、规范”的八字方针
C：中国证券业协会切实履行“自律、服务、监管”三大职能
D：中国证券业协会是行业自律组织

答案：C
解析：
中国证券业协会切实履行“自律、服务、传导”三大职能。

第5题：

2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（ ）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

A.中国证监会基金机构监管部
B.中国基金业协会
C.中国证券业协会基金公司会员部
D.中国证监会各地证监局

答案：C
解析：
2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

第6题：

( )是我国股权投资基金的监管机构。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.中国证券业协会

D.中国基金业协会


正确答案：A
解析：2013年6月27日，中央编制办公室印发《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确股权投资基金的监督管理由中国证监会负责，实行适度监管，保护投资者权益。

第7题：

2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（ ）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

A、中国证监会基金机构监管部
B、中国证券业协会
C、中国证券业协会基金公司会员部
D、中国证监会各地证监局

答案：C
解析：
2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

第8题：

2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原( )的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

A.中国证监会基金机构监管部

B.中国证券业协会

C.中国证券业协会基金公司会员部

D.中国证监会各地证监局


正确答案：B
解析：中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人，正式成立于2012年6月7日。在此之前，我国基金行业的自律组织一直隶属于中国证券业协会。

第9题：

我国负责监管期货市场的机构是()。

A.中国人民银行
B.中国银行业协会
C.中国证券监督管理委员会
D.中国证券业协会

答案：C
解析：
依据有关法律法规，中国证监会在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：统一管理证券期货市场，按规定对证券期货监督机构实行垂直领导。

第10题：

中国证券业协会履行的职能包括（)。
A.自律 B.服务
C.传导 D.监督


答案：A,B,C
解析：
。随着证券市场的枧范发展和市场监管手段的不断完善，中国 证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行“自律、服务、传导”三大 职能，调动和聚集行业的力量。

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