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中国证监会、香港证监会11月10日发布联合公告，决定批准上海证券

题目

中国证监会、香港证监会11月10日发布联合公告，决定批准上海证券交易所、香港联合交易所有限公司、中国证券登记结算有限责任公司、香港中央结算有限公司正式启动沪港股票交易互联互通机制试点（简称）（），股票交易将于11月17日开始。

  • A、申港通
  • B、沪澳通
  • C、沪港通
  • D、申澳通
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第1题：

证券发行申请未获批准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请。 ( )


正确答案：√
164.A【解析】依据发审委的审核意见，中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。予以核准的，中国证监会出具核准公开发行的文件；不予核准的，中国证监会出具书面意见，说明不予核准的理由。证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请。

第2题：

中国证监会对香港子公司的境内证券投资业务资格进行审核，自收到完整的申请文件之日起（ ）日内作出批准或者不予批准的决定。 A．30 B．60 C．90 D．120


正确答案：B
【考点】熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。见教材第三章第二节，P70。

第3题：

证券公司行政重组申请须经中国证监会批准。（ ）


正确答案：√
答案为A。行政重组是出现重大风险、但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向中国证监会申请进行行政重组。在停业整顿、托管、接管过程中，符合条件的，证券公司也可以向中国证监会申请行政重组。证券公司行政重组申请须经中国证监会批准。

第4题：

2014年4月l0日，中国证监会正式批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港股票交易互联互通机制试点，简称沪港通。沪港通分为沪股通和港股通两个部分。所谓沪股通，就是投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票。而港股通就是投资者委托内地证券服务公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票。上述说法（ ）。

A.错误
B.部分错误
C.正确
D.部分正确

答案：C
解析：
考查沪港通知识点。

第5题：

下列说法中，错误的有（）

A:证券公司减少注册资本，必须经过中国证监会批准
B:证券公司变更持有3%以上股权的股东，必须经过中国证监会批准
C:证券公司停业、解散，必须经过中国证监会批准
D:证券公司在境外设立证券经营机构，不需经过中国证监会批准

答案：B,D
解析：
在重要事项变更审批要求中，证券公司设立、收购或者撤销分支机构变更业务范围或者注册资本变更持有5%以上股权的股东、实际控制人变更公司章程中的重要条款合并、分立、变更公司形式停业、解散、破产在境外设立、收购或者参股证券经营机构都必须经证券监督管理机构批准。

第6题：

证券公司根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。（ ）


正确答案：×
B。托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构(中国结算公司上海、深圳分公司)开立集合资产管理计划的证券账户。

第7题：

中国证监会在()年批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港通试点。

A.2013

B.2015

C.2012

D.2014


正确答案：D

第8题：

根据证券法律制度的规定，下列关于证券公司和证券服务机构的表述中，正确的有( )。

A．咨询公司从事证券投资咨询业务，必须经中国证监会批准

B．证券公司的设立必须经中国证监会批准

C．律师事务所从事证券服务业务，必须经中国证监会和司法部批准

D．会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准


正确答案：AB
解析：(1)选项AD：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经中国证监会和有关主管部门批准；(2)选项B：设立证券公司，必须经中国证监会审查批准；(3)选项C：超过了教材范围。

第9题：

中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起(　)日内作出批准或者不予批准的决定。

A.30

B.45

C.60

D.90

答案：C
解析：
基金管理公司到香港特区设立机构，应当经董事会或者股东会做出决议后，按照《关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定》向中国证监会报送申请材料。中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起60日内作出批准或者不予批准的决定。
【考点】中国基金国际化发展

第10题：

证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括（ ）。
①与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制
②提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务2年以上，且有30名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表
③提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上，且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表
④提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币

A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

答案：C
解析：
使用香港机构证券投资咨询服务证券基金经营机构使用符合下列情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案：
（1）与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制；
（2）提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上，且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表；
（3）提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币。

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