在网点合规检查中,()是指合规检查部门根据后台数据分析和风险评估结果,对特定网点、特定业务、特定事项或特定环节开展的针对性结果.
第1题:
A.组织实施合规审核、合规检查
B.组织实施合规风险监测,识别、评估和报告合规风险
C.撰写年度合规报告
D.开展合规培训,推动保险从业人员遵守行为准则,并向保险从业人员提供合规咨询
第2题:
根据《保险公司合规管理办法》,下列属于合规管理部门职责的是( )。
A、协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划
B、组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度;
C、组织实施合规审核、合规检查
D、组织实施合规风险监测,识别、评估和报告合规风险
第3题:
在网点合规检查中,()是指合规检查部门根据后台数据分析和风险评估结果,对特定网点、特定业务、特定事项或特定环节开展的针对性结果.
A.联合检查
B.单独检查
C.综合检查
D.专项检查
第4题:
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工,下列说法正确的是( )
A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作,实施专项监测,分析合规风险状况,并向高级管理层提交全行合规风险评估报告
B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作
C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测,全面收集和定期报送辖内合规风险信息,并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告
D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况,收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门
第5题:
合规风险识别、评估步骤包括收集梳理本行所有的合规风险点、()。
A.分析合规风险形成或产生的原因
B.对合规风险进行“高、中、低”分类
C.划分“固有风险”和“剩余风险”
D.形成整体合规风险评估报告并进行预警提示
第6题:
根据《保险公司合规管理办法》,合规管理是保险公司通过建立合规管理机制,制定和执行合规政策,开展( )等,预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。
A、合规审核
B、合规风险监测、合规考核
C、合规检查
D、合规培训
第7题:
A.1年
B.2年
C.3年
D.4年
第8题:
在网点合规检查中,不属于总行网点合规检查部门的职责的是().
A.负责对检查发现问题整改落实情况进行后续跟踪
B.负责定期与集团公司沟通代理网点检查工作情况,共同研究风险管控措施
C.组织全国网点合规检查人员培训
D.制定网点合规检查管理制度实施细则
第9题:
合规风险识别是指对银行内部()等进行分析判断,并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险类别,以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。
A.合规风险的存在
B.合规风险发生的可能性
C.合规风险评估结果
D.合规风险产生的原因
第10题:
合规风险识别和监测是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断,以便对合规风险进行评估和监测。()