银行业金融机构第三类案件应按()报送案件数据。

题目

银行业金融机构第三类案件应按()报送案件数据。

  • A、周
  • B、月
  • C、季度
  • D、年
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第1题:

银行业金融机构案件处置工作包括()环节。

A、案件信息报送及登记

B、案件调查

C、案件审结

D、案件撤销

E、后续处置


参考答案:ABCE

第2题:

银行业金融机构案件处置三项制度指

A.《银行业金融机构案件处置工作规程》

B.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》

C.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》

D.《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》


正确答案:ABC

第3题:

《银行业金融机构案件处置工作规程》所称银行业金融机构案件处置工作包括()

A.案件信息报送及登记

B.案件调查

C.案件审结

D.行政处罚


参考答案:ABC

第4题:

案件信息报送及登记按照《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》执行。


正确答案:正确

第5题:

《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定,外部人员实施的网银诈骗、电话银行诈骗等案件,一般按季度报送案件数据。


正确答案:错误

第6题:

下列哪项不属于金融机构案件处置制度内容()。

A、银行业金融机构案件处置工作流程

B、银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法

C、银行业金融机构案件防控工作联席会议制度

D、案件风险信息快报


参考答案:D

第7题:

银行业金融机构的案件风险信息应以《案件风险信息快报形式向当地监管部门报送。


正确答案:错误

第8题:

银行业金融机构案件处置三项制度包括()

A.《银行业金融机构案件处置工作规程》

B.《银行业金融机构案防工作办法》

C.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》

D.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》


参考答案:ACD

第9题:

《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》中的案件风险信息包括哪些内容?


正确答案:案件风险信息是指已被发现,可能演化为案件,但尚未确认案件事实的风险事件的有关信息,主要包括:银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规;客户反映非自身原因账户资金发生异常;收到重大案件举报线索;媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索;大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规;银行业金融机构员工可能涉及案件但尚未确认的情况;其他由于人为侵害可能导致银行或客户资金(资产)风险或损失的情况。

第10题:

《银行业金融机构案件处置工作规程》所称银行业金融机构案件处置工作包括()

  • A、案件信息报送及登记
  • B、案件调查
  • C、案件审结
  • D、行政处罚

正确答案:A,B,C

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