根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构可以对有关案件

题目

根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理()

  • A、情节轻微且未造成损害的;
  • B、因抵制无效,被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的,但执行上级明显违法违规决定或命令的除外;
  • C、积极配合案件调查,为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的;
  • D、受他人恶意欺诈实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的;
  • E、自查发现、主动揭露案件的。
  • F、主动采取有效措施消除或减轻危害后果的。
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第1题:

银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的,银行业金融机构应当做出责任认定,并报告监管机构,案件责任人仍在银行业金融机构任职的,应当将认定结果及拟处理意见移送离职人员现任职单位。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:正确

第2题:

根据责任认定情况,出现下列哪些情形的,银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理:()

A.发生重大、恶性案件,或一年内发生同质同类案件的

B.监督管理严重失职,致使内部控制严重失效,从而引发案件的

C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的

D.对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理,从而引发案件或导致案件情节进一步加重的


参考答案:ABCD

第3题:

根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理:()。

A.发生重大、恶性案件,或一年内发生同质同类案件的

B.监督管理严重失职,致使内部控制严重失效,从而引发案件的

C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的

D.对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理,从而引发案件或导致案件情节进一步加重的

E.对上级机构或银行业监督管理机构指出的内部控制薄弱环节或提出的整改意见,未釆取落实措施或落实不到位,发生案件的


参考答案:ABCDE

第4题:

《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理:

A.发生重大、恶性案件,或一年内发生同质同类案件的

B.监督管理严重失职,致使内部控制严重失效,从而引发案件的

C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的

D.对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理,从而引发案件或导致案件情节进一步加重的

E.案发后,瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的


正确答案:ABCDE

第5题:

按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,根据责任认定情况,有下列()情形之一的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理。

A、主动采取有效措施消除或减轻危害后果的

B、情节轻微且未造成损害的

C、因抵制无效,被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的,但执行上级明显违法违规决定或命令的除外

D、积极配合案件调查,为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的


答案:ABCD

第6题:

银行业金融机构应当追究案发层级机构案件责任人员的责任,并对其上一级机构下列哪些涉案人员做出责任认定,根据责任认定情况进行问责。()

A.条线部门负责人

B.机构分管负责人

C.机构主要负责人

D.其他案件责任人员


答案:ABCD

第7题:

根据责任认定情况,出现下列哪些情形的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理:()

A.在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意意见且有记录的;情节轻微且未造成损害的

B.因抵制无效,被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的,但执行上级明显违法违规决定或命令的除外

C.主动采取有效措施消除或减轻危害后果的

D.积极配合案件调查,为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的


参考答案:BCD

第8题:

根据责任认定情况,有下列哪种情形的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理?

A.情节轻微且未造成损害的

B.因抵制无效,被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的,但执行上级明显违法违规决定或命令的除外

C.自查发现、主动揭露案件的

D.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的

E.对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理,从而引发案件或导致案件情节进一步加重的


参考答案:ABC

第9题:

有下列情形之一的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理()

A.自查发现、主动揭露案件的

B.主动釆取有效措施消除或减轻危害后果的

C.积极配合案件调查,为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的

D.受他人恶意欺诈实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的


正确答案:ABCD



第10题:

《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》指出,银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的,银行业金融机构应当做出责任认定,并报告监管机构。


正确答案:正确

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