一般来说，债务融资工具法律意见书应当至少对以下法律事项发表明确的法律意见：（）；发行人的主体资格；债务融资工具的发行决议与批准；债务融资工具的发行注册与备案；债务融资工具的发行规模；债务融资工具的募集资金用途。A、发行人的主体资格B、债务融资工具的发行决议与批准C、债务融资工具的发行注册与备案D、债务融资工具的发行规模E、债务融资工具的募集资金用途

题目

一般来说，债务融资工具法律意见书应当至少对以下法律事项发表明确的法律意见：（）；发行人的主体资格；债务融资工具的发行决议与批准；债务融资工具的发行注册与备案；债务融资工具的发行规模；债务融资工具的募集资金用途。

A、发行人的主体资格
B、债务融资工具的发行决议与批准
C、债务融资工具的发行注册与备案
D、债务融资工具的发行规模
E、债务融资工具的募集资金用途

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第1题：

在债务融资工具存续期间，出现（）情形之一的，召集人应当自知悉该情形之日起按勤勉尽责的要求召集持有人会议，并拟订会议方案。 A．发行人减资、合并、解散、申请破产或被接管 B．发行人转移债务融资工具全部或部分清偿义务 C．发行人未能按期足额兑付债务融资工具本金或利息 D．单独或全计持有50%以上同期债务融资工具余额的持有人提议召开

正确答案：ABCD
在债务融资工具存续期间，出现以下情形之一的，召集人应当自知悉该情形之日起按勤勉尽责的要求召集持有人会议，并拟订会议方案：①发行人未能按期足额兑付债务融资工具本金或利息；②发行人转移债务融资工具全部或部分清偿义务；③发行人变更信用增进安排或信用增进机构，对债务融资工具持有人权益产生重大不利影响；④发行人减资、合并、解散、申请破产或被接管；⑤单独或全计持有50%以上同期债务融资工具余额的持有人提议召开；⑥募集说明书中约定的其他应由持有人会议作出决议的情形。

第2题：

关于企业发行非金融企业债务融资工具，下列说法正确的是()。

A:企业发行债务融资工具，应在中国证券市场交易商协会注册
B:企业发行债务融资工具，应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级
C:企业发行债务融资工具，应由金融机构承销，并在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算
D:全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务

答案：B,C,D

解析：

企业发行债务融资工具，应在中国银行间交易商协会注册。

第3题：

下列关于企业发行非金融企业债务融资工具的说法，不正确的有( )。

A．企业发行债务融资工具，应在中国证券市场交易商协会注册

B．全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务

C．企业发行债券融资工具，应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级

D．企业发行债务融资工具，应由金融机构承销，并在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算

正确答案：A
[答案] A
[解析] 企业发行债务融资工具，应在中国银行间交易商协会注册。

第4题：

中国银行间市场交易商协会组织市场成员于2010年9月制定了()，为短期融资券的发行和承销建立了新的运行框架。

A:《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》
B:《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》
C:《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》
D:《银行间债券市场非金融企业债务融资工具持有人会议规程》

答案：D

解析：

中国银行间市场交易商协会组织市场成员于2010年9月制定了《银行间债券市场非金融企业债务融资工具持有人会议规程》，为短期融资券的发行和承销建立了新的运行框架。本题正确答案为D选项。

第5题：

发行短期融资债券的，在债务融资工具存续期间，出现以下( )情形之一的，召集人应当召集持有人会议，并拟订会议议案。

A:发行人申请破产或被接管
B:合计持有30%以上同期债务融资工具余额的持有人提议召开会议
C:发行人未能按期足额兑付债务融资工具本金或利息
D:发行人转移债务融资工具全部或部分清偿义务

答案：A,C,D

解析：

发行短期融资债券的，在债务融资工具存续期间，出现以下情形之一的，召集人应当自知悉该情形之日起按勤勉尽责的要求召集持有人会议，并拟订会议议案：(1)发行人未能按期足额兑付债务融资工具本金或利息；(2)发行人转移债务融资工具全部或部分清偿义务；(3)发行人变更信用增进安排或信用增进机构，对债务融资工具持有人权益产生重大不利影响；(4)发行人减资、合并、分立、解散、申请破产或被接管；(5)单独或合计持有50%以上同期债务融资工具余额的持有人提议召开；(6)募集说明书中约定的其他应当召开持有人会议的情形；(7)法

第6题：

2008年4月16日，（）和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》等文件公告实施，为短期融资券的发行和承销建立了新的运行框架。

A．《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》

B．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》

C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》

D．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》

正确答案：ABCD

第7题：

根据《非金融企业债务融资工具公开发行注册工作规程》，下列不属于第一类企业条件的是（）。

A、最近 3 个会计年度未发生连续亏损
B、最近 24 个月内无债务融资工具或者其它债务违约或者延迟支付本息的事实
C、最近 12 个月内未被相关主管部门采取限制直接债务融资业务等行政处罚
D、最近 36 个月内累计公开发行债务融资工具不少于 3 期，公开发行规模不少于 100 亿元

答案：A

解析：

《非金融企业债务融资工具公开发行注册工作规程》（2015 年修订）第 6 条规定，同时符合以下要求的为第一类企业： ①市场认可度高，行业地位显著，经营财务状况稳健，最近两个会计年度未发生连续亏损； ②最近 36 个月内累计公开发行债务融资工具不少于 3期，公开发行规模不少于100亿元；③最近24个月内无债务融资工具或者其它债务违约或者延迟支付本息的事实，控股股东、控股子公司无债务融资工具违约或者延迟支付本息的事实；④最近12个月内未被相关主管部门采取限制直接债务融资业务等行政处罚，未受到交易商协会警告及以上自律处分；⑤交易商协会根据投资者保护的需要规定的其他条件。
A项应为最近2个会计年度未发生连续亏损，而非3个会计年度，故错误；B项属于③所述；C项属于④所述；D项属于②所述。

第8题：

关于企业发行非金融企业债务融资工具，下列说法正确的是( )．（1分）

A．企业发行债务融资工具，应在中国证券市场交易商协会注册

B．企业发行债务融资工具，应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级

C．企业发行债务融资工具，应由金融机构承销，并在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算

D．全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务

正确答案：BCD
87. BCD【解析】企业发行债务融资工具，应在中国银行间交易商协会注册。

第9题：

银行间市场的债务融资工具可以分期发行。（）

答案：对

解析：

金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排。发行人应在每期金融债券发行前5个工作日将相关的发行申请文件报中国人民银行备案，并按中国人民银行的要求披露有关信息。

第10题：

以下不属于注册债务融资工具所需文件的是（）

A、企业与主承销商签订的贷款协议
B、主承销商推荐函及相关中介机构承诺书
C、企业发行债务融资工具拟披露文件

正确答案:A

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