对企业发行债务融资工具进行信用评级的评级机构应当具备的条件有(  )。

题目
多选题
对企业发行债务融资工具进行信用评级的评级机构应当具备的条件有(  )。
A

在中国境内注册

B

在境外注册

C

在债务融资工具发行地注册

D

具备债券评级资质

参考答案和解析
正确答案: C,D
解析:
《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》第九条规定,企业发行债务融资工具应由在中国境内注册具备债券评级资质的评级机构进行信用评级。
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第1题:

企业发行短期融资券,均应经过中国境内工商注册和具备债券评级能力的评级机构的信用评级,并将评级结果向银行间债券市场公示。( )


正确答案:√

第2题:

关于企业发行非金融企业债务融资工具,下列说法正确的是()。

A:企业发行债务融资工具,应在中国证券市场交易商协会注册
B:企业发行债务融资工具,应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级
C:企业发行债务融资工具,应由金融机构承销,并在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算
D:全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务

答案:B,C,D
解析:
企业发行债务融资工具,应在中国银行间交易商协会注册。

第3题:

下列关于企业发行非金融企业债务融资工具的说法,不正确的有( )。

A.企业发行债务融资工具,应在中国证券市场交易商协会注册

B.全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务

C.企业发行债券融资工具,应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级

D.企业发行债务融资工具,应由金融机构承销,并在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算


正确答案:A
[答案] A
[解析] 企业发行债务融资工具,应在中国银行间交易商协会注册。

第4题:

关于中期票据的表述,不正确的是( )。

A:中期票据的发行主体是具有法人资格的非金融企业
B:企业发行中期票据须按照《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》、《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》等有关规定执行
C:企业发行中期票据的注册有效期为5年
D:企业发行中期票据,须由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级,并应披露企业主体信用评级和当期中期票据的债项评级情况
E:企业应在注册后6个月内完成首期发行

答案:C,E
解析:

第5题:

关于资产支持票据发行方式和信用评级,下列表述正确的有()。
Ⅰ.企业可公开发行资产支持票据
Ⅱ.企业可非公开定向发行资产支持票据
Ⅲ.企业公开发行资产支持票据,应当聘请具有评级资质的资信评级机构进行信用评级Ⅳ.企业非公开发行资产支持票据,应当聘请具有评级资质的资信评级机构进行信用评级Ⅴ.采用分层结构发行资产支持票据的,其最低档次票据应进行信用评级

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

答案:A
解析:
《非金融企业资产支持票据指引(修订稿)》(中国银行间市场交易商协会2016年12月12日)第七条规定,资产支持票据可以公开发行或定向发行。公开发行资产支持票据,应聘请具有评级资质的信用评级机构对资产支持票据进行信用评级。采用分层结构发行资产支持票据的,其最低档次票据可不进行信用评级。

第6题:

关于企业发行非金融企业债务融资工具,下列说法正确的是( ).(1分)

A.企业发行债务融资工具,应在中国证券市场交易商协会注册

B.企业发行债务融资工具,应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级

C.企业发行债务融资工具,应由金融机构承销,并在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算

D.全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务


正确答案:BCD
87. BCD【解析】企业发行债务融资工具,应在中国银行间交易商协会注册。

第7题:

根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》,下列关于非金融企业债务融资工具信用评级业务的说法,不正确的是()

A、信用评级机构在开展评级业务前6个月内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸的,信用评级机构不得参与相关信用评级业务
B、评级小组成员不得连续5年为同一受评企业连续提供信用评级服务,自期满未逾两年的不得再参与该受评企业或其关联企业的评级活动,评级小组成员不得参与其负责项目最终级别的确定。
C、对于主体评级,信用评级机构应在受评企业年报公布后3个月内出具跟踪评级结果和报告
D、对于一年期以上债务融资工具,在评级有效期内每年应至少完成一次跟踪评级,跟踪评级结果和报告发布时间应在受评企业年报披露后3个月内;对于一年期内的短期债务融资工具,信用评级机构应在正式发行后6个月内发布定期跟踪评级结果和报告
E、信用评级业务档案的保存期限应不低于10年

答案:E
解析:
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》具体分析如下:
A项,第14条规定,出现以下情形,信用评级机构及参与信用评级的人员(包括评级小组成员和信用评审委员会委员)不得参与相关信用评级业务:信用评级机构与受评企业或其关联机构存在足以影响信用评级独立性的股权关联关系及开展评级业务前6个月内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸。
B项,第22条规定,评级小组成员不得连续5年为同一受评企业或其相关第三方连续提供信用评级服务,自期满未逾两年的不得再参与该受评企业或其关联企业的评级活动。
C项,第27条规定,对于主体评级,信用评级机构应在受评企业年报公布后3个月内出具跟踪评级结果和报告。
D项,第27条规定,对于一年期内的短期债务融资工具,信用评级机构应在正式发行后6个月内发布定期跟踪评级结果和报告;对于一年期以上债务融资工具,在评级有效期内每年应至少完成一次跟踪评级,跟踪评级结果和报告发布时间应在受评企业年报披露后3个月内。
E项,第30条规定,信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息。业务档案的保存期限应不低于10年,且不低于债务融资工具存续期满或受评主体违约后5年。据此,业务档案保存期限应不低于10年,且不低于债务融资工具存续期满或受评主体违约后5年。

第8题:

发行人应当聘请具有企业债券评估从业资格的信用评级机构对其债券进行信用评级。债券资信评级机构对评级结果的客观、公正和及时性承担责任。( )


正确答案:√

第9题:

目前在我国,短期融资券的发行人必须是金融企业,发行企业均应经过在中国境内工商注册且具备债券评级能力的评级机构的信用评级。()


答案:错
解析:
目前在我国,短期融资券的发行人必须是非金融企业,发行企业均应经过在中国境内工商注册且具备债券评级能力的评级机构的信用评级,并将评级结果向银行间债券市场公示。

第10题:

企业发行债务融资工具前,应通过指定网站公布当前发行文件,须披露的发行文件至少应包括以下内容()

  • A、募集说明书
  • B、跟踪评级报告
  • C、法律意见书
  • D、信用评级报告

正确答案:A,B,C,D

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