影响电子商业汇票业务处理或造成其他票据当事人资金损失的,应承担相应赔偿责任。中国人民银行有权视情节轻重对其处以警告或()以下罚款。
第1题:
证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的,依法应承担( )的法律责任。
A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款
C.情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以1万元以上10万元下的罚款
第2题:
证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的,应承担( )的法律责任。
A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得,或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上50万元以下的罚款
C.情节严重的,撤销相关业务许可
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款
第3题:
省级以上(食品)药品监督管理部门对发现药品不良反应匿而不报的药品生产、经营企业,视情节严重程度
A、予以责令改正,并可处以1千元以上3万元以下的罚款
B、予以责令改正、通报批评或警告,并可处以1千元以上3万元以下的罚款
C、予以责令改正、通报批评或警告,并可处以2千元以上3万元以下的罚款
D、予以责令改正、通报批评或警告,并可处以3千元以上3万元以下的罚款
E、予以责令改正、通报批评或警告,并可处以5千元以上3万元以下的罚款
第4题:
证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必宴的证券交易的,责令改正,处以( )的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。 A.1万元以上3万元以下 B.3万元以上5万元以下 C.1万元以上10万元以下 D.10万元以上l5万元以下
第5题:
证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处以 ( )的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。 A.I万元以上3万元以下 B.3万元以上5万元以下 C.1万元以上10万元以下 D.10万元以上15万元以下
第6题:
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,应承担( )的法律责任。
A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款
C.没有违法所得,或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上50万元以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款
第7题:
证券公司向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断,应承担的法律责任有( )。
A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下罚款
D.情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可证
第8题:
证券公司从事证券资产管理业务,未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的,应承担( )的法律责任。
A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款
C.情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元下的罚款
第9题:
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处以( )的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。 A.1倍以上5倍以下 B.3万元以上30万元以下 C.3万元以上10万元以下 D.1万元以上10万元以下
第10题:
证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处以( )的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。
A.1万元以上3万元以下
B.3万元以上5万元以下
C.1万元以上l0万元以下
D.10万元以上l5万元以下