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违反行政强制法规定，金融机构有下列（）行为的，由金融业监督管理机

题目

违反行政强制法规定，金融机构有下列（）行为的，由金融业监督管理机构责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。

  • A、在冻结前向当事人泄露信息
  • B、对应当立即冻结、划拨的存款、汇款不冻结或者不划拨，致使存款、汇款转移
  • C、将不应当冻结、划拨的存款、汇款予以冻结或者划拨
  • D、未及时解除冻结存款、汇款
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第1题：

银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员有( )情形之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

A．违反规定对银行业金融机构进行现场检查的行为

B．滥用职权、玩忽职守的其他行为

C．违反规定查询账户或者申请冻结资金的行为

D．未按照规定进行信息披露的

E．违反规定对银行业金融机构采取措施或者处罚的行为


正确答案：ABCE
解析：根据《银行业监督管理法》第四十三条的规定，银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员有下列情形之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：①违反规定审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止，以及业务范围和业务范围内的业务品种的；②违反规定对银行业金融机构进行现场检查的；③未依照本法第二十八奈规定报告突发事件的；④违反规定查询账户或者申请冻结资金的；⑤违反规定对银行业金融机构采取措施或者处罚的；⑥违反本法第四十二条规定对有关单位或者个人进行调查的；⑦滥用职权、玩忽职守的其他行为。D选项的未按照规定进行信息披露是对银行业金融机构的约束。

第2题：

对于银行业金融机构违反审慎经营规则的行为，国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构可以采取的强制纠正措施有哪些?


正确答案：1、责令暂停部分业务、停止批准开办新业务;2、限制分配红利和其他收入;3、限制资产转让;4、责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利;5、责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利;6、停止批准增设分支机构。(银监法第37条)

第3题：

对违反《反洗钱法》规定的金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构给予行政处分。( )


正确答案：×
[答案] ×
[解析] 金融机构仅有权做出纪律处分，无权给予行政处分。

第4题：

金融机构违反《行政强制法》规定，有（　　）行为的，由金融业监督管理机构责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。

A.在冻结前向当事人泄露信息的
B.对应当立即冻结、划拨的存款、汇款不冻结或者不划拨，致使存款、汇款转移的
C.未及时解除冻结存款、汇款的
D.将不应冻结、划拨的存款、汇款予以冻结或者划拨的
E.行政机关逾期未作出处理决定或者解除冻结决定的，自冻结期满之日起解除冻结的

答案：A,B,C,D
解析：
金融机构违反《行政强制法》规定，有下列行为之一的，由金融业监督管理机构责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分：（1）在冻结前向当事人泄露信息的；（2）对应当立即冻结、划拨的存款、汇款不冻结或者不划拨，致使存款、汇款转移的；（3）将不应冻结、划拨的存款、汇款予以冻结或者划拨的；（4）未及时解除冻结存款、汇款的。

第5题：

银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员有（　）情形之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

A.违反规定对银行业金融机构进行现场检查的行为
B.滥用职权、玩忽职守的其他行为
C.违反规定查询账户或者申请冻结资金的行为
D.违反规定对有关单位或个人进行调查的

答案：A,B,C,D
解析：

第6题：

民事法律行为的内容合法是指行为内容( )。

A．不违反法律与行政法规的规定

B．不得违反法律、行政法规的强制性规范

C．不得违反法律、行政法规的强制性规范,也不得违背社会公德

D．不得违反法律的强制性规范


正确答案：C
解析：单项选择题要求考生从四个选项中选择一个最准确的答案。在本题中,尽管BD都为正确答案,但最准确的是C,因此ABD均是错误的,只有C是正确答案。

第7题：

对违反《消防法》规定的消防安全违法行为的行政处罚，由（ ）裁决。

A．人民法院

B．国家安全生产监督管理总局

C．公安消防机构

D．仲裁机构


正确答案：C

第8题：

根据《行政诉讼法》及其司法解释的相关规定，下列选项中属于行政诉讼受案范围的是( )。

A．行政机关作出责令改正或限期改正违法行为的行为

B．具有强制力的行政指导行为

C．法律规定的仲裁行为

D．法律规定由行政机关最终裁决的具体行政行为


正确答案：B
解析：本题考核行政诉讼的受案范围。不具有强制力的行政指导行为不属于行政诉讼的受案范围，但是具有强制力的行政指导行为属于行政诉讼的受案范围。

第9题：

金融机构违反《行政强制法》规定，有（ ）行为的，由金融业监督管理机构责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。

A、在冻结前向当事人泄露信息的
B、对应当立即冻结、划拨的存款、汇款不冻结或者不划拨，致使存款、汇款转移的
C、未及时解除冻结存款、汇款的
D、将不应冻结、划拨的存款、汇款予以冻结或者划拨的
E、行政机关逾期未作出处理决定或者解除冻结决定的，自冻结期满之日起解除冻结的

答案：A,B,C,D
解析：
金融机构违反《行政强制法》规定，有下列行为之一的，由金融业监督管理机构责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分：（1）在冻结前向当事人泄露信息的；（2）对应当立即冻结、划拨的存款、汇款不冻结或者不划拨，致使存款、汇款转移的；（3）将不应冻结、划拨的存款、汇款予以冻结或者划拨的；（4）未及时解除冻结存款、汇款的。

第10题：

各项监管强制措施实施的前提条件是银行业金融机构的行为违反法律、行政法规和国务院银行业监督管理机构规定的审慎经营规则，危及该银行业金融机构的稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益。（）


答案：错
解析：
《银行业监督管理法》第三十七条规定了实施各项监管强制措施的前提条件，主要分为以下两种情况：一是银行业金融机构的行为违反法律、行政法规和国务院银行业监督管理机构规定的审慎经营规则，经银行业监督管理机构责令限期改正后逾期末改正；二是银行业金融机构的行为违反法律、行政法规和国务院银行业监督管理机构规定的审慎经营规则，严重危及该银行业金融机构的稳健运行、损害存款人的其他客户合法权益。

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