非政府监管在企业年金基金监管中也发挥着重要作用,以下不属于非政府

题目

非政府监管在企业年金基金监管中也发挥着重要作用,以下不属于非政府监管的监管者的是()。

  • A、行业协会
  • B、审计、会计、精算和金融评级机构
  • C、相关行政部门
  • D、计划参与者和受益人
参考答案和解析
正确答案:C
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第1题:

在企业年金计划运行中,基金受托人的主要职责不包括()。

A:选择、监督、更换账户管理人、托管人、投资管理人等
B:制定企业年金基金的投资策略
C:定期向受托人和有关监管部门提交企业年金基金账户管理报告
D:编制企业年金基金管理和财务会计报告

答案:C
解析:
C项是账户管理人的职责。

第2题:

()对企业年金基金管理进行监管。

  • A、企业和职工
  • B、企业年金理事会
  • C、劳动保障部
  • D、劳动保障行政部门

正确答案:D

第3题:

2011年的《企业年金基金管理办法》对2004年《企业年金基金管理试行办法》关于投资监管方面的调整,反映了()。

A、我国企业年金投资管制的放松

B、企业年金投资监管由数量限制监管转变为审慎人监管模式

C、企业年金投资监管的严格化

D、企业年金投资监管由审慎人监管模式转变为数量限制监管模式


参考答案:A

第4题:

关于企业年金投资管理人应当履行的主要职责,以下说法错误的是()。

  • A、制定企业年金基金战略资产配置策略
  • B、对企业年金基金财产进行投资
  • C、及时与托管人核对企业年金基金会计核算和估值结果
  • D、定期向受托人提交企业年金基金投资管理报告;定期向有关监管部门提交开展企业年金基金投资管理业务情况的报告

正确答案:A

第5题:

目前世界上对企业年金基金的监管,采取审慎性监管模式的国家是()

  • A、美国
  • B、智利
  • C、波兰
  • D、匈牙利

正确答案:A

第6题:

试述我国现行非政府组织监管机制完善之思考P146
1、改革现有监管体制,建立统一监管机构:首先,降低监管门槛,建立备案制度。其次,便限制竞争为鼓励竞争。最后登记管理机关与业务主管单位之间的职责分工,建立独立统一的监管机关。
2、加强日常监管,引入监管定期评价制度。加强对非政府组织日常活动的监管,建立对非政府组织定期评估制度,设立科学评价指标,形成系统的评价体系,对非政府组织活动状况及其成效进行评估,通过激励机制和约束机制,引导非政府组织的发展。完善非政府组织监管机制,必须使政府监管重心由成立许可转变为日常监督检查,将监管重心转移到对非政府组织行为控制上来。
3、严格非政府组织的财政监管。资金是非政府组织赖以生存的基础条件之一,加强对非政府组织监管,必须加强对非政府组织的财政监管,监督其财产取得渠道、使用去向和运营状况。保证非政府组织财产合法与合法运营,从而实施对非政府组织运作的有效监管。同时,可以通过逐步完善税收监管制度,充分运用税收杠杆对非政府组织的发展进行引导,是一种非常有效的制度化方法。
4、强化对非政府组织的司法控制。司法监督是对非政府组织监管的重要环节,完善对非政府组织的监管机制,必须加强对非政府组织的司法控制。通过对非政府组织的司法监督,才能动员最广泛的社会监督,才能发挥社会、组织内部和国家司法机关监督的合力,形成全方位、多层次的监督。
5、推动民间组织领域的自律联盟,鼓励社会监督。民间组织的自律或同业组织的内部监督,是确保非政府组织健康成长和推动非政府组织能力建设的重要机制。推动民间组织的自律,首先要在制度上允许不同的民间组织在共同追求中结成新的民间组织;其次需要政府鼓励和认可民间组织的自律组织提出的具体措施和统计数据,并在制度和政策中予以体现。社会公众的监督对政府监督构成有效的补充,而且是最具影响力的措施。

第7题:

关于美国非政府组织的政治机会结构,以下说法正确的是()。

  • A、种族和文化的多样性有助于非政府组织的壮大
  • B、自治自由的政治与社会传统是非政府组织产生根源
  • C、政府和企业回应社会需求不利也促进了非政府组织的发展
  • D、政府和企业的高效回应社会需求促进了非政府组织的发展

正确答案:A,B,C

第8题:

非政府监管在企业年金基金监管中也发挥着重要作用,以下不属于非政府监管的监管者的是( )。

A.行业协会

B.审计、会计、精算和金融评级机构

C.相关行政部门

D.计划参与者和受益人


参考答案:C

第9题:

以下不属于托管人职责的是()。

  • A、安全保管企业年金基金财产
  • B、根据投资管理人投资指令,及时办理清算、交割事宜
  • C、定期向受托人提交企业年金基金托管和财务会计报告
  • D、定期向受托人和有关监管部门提交企业年金基金账户管理报告

正确答案:D

第10题:

经济合作和发展组织(OECD)关于监管的界定包括政府和由政府授予了监管权力的所有非政府部门、自律组织所颁布的所有法律、法规、正式与非正式条款、行政规章等,是政府为保证市场有效运行所做的一切。企业年金计划涉及诸多的相关利益主体,管理环节众多,运作过程中面临的风险纷繁复杂,因此,企业年金计划的健康、稳健运行,需要建立监管机构和监管制度,及时发现和纠正问题,以保护企业年金计划的安全。 影响企业年金监管模式的主要因素包括()。 ①国家行政管理体制 ②企业年金制度特征 ③企业年金计划的市场结构 ④立法和监管方式

  • A、①②④
  • B、①②③
  • C、②③④
  • D、①②③④

正确答案:D

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