委托管理模式的核心和优势在于委托人、管理人和托管人三方可以互相监督、互相制约。作为投资管理的后台，托管人对管理人的投资监督重点是（）。 ①法律法规风险 ②结算风险 ③流动性风险 ④道德风险A、①②③B、①②④C、②③④D、①②③④

题目

委托管理模式的核心和优势在于委托人、管理人和托管人三方可以互相监督、互相制约。作为投资管理的后台，托管人对管理人的投资监督重点是（）。 ①法律法规风险 ②结算风险 ③流动性风险 ④道德风险

A、①②③
B、①②④
C、②③④
D、①②③④

参考答案和解析

正确答案:B

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第1题：

基金管理人与基金托管人之间是受托人和委托人的关系。（）

正确答案：×

第2题：

契约型基金持有要和基金托管人的关系是委托人和受托人的关系。（）

答案：错误

第3题：

委托管理模式的核心和优势在于委托人、管理人和托管人三方可以互相监督、互相制约。作为投资管理的后台，托管人对管理人的投资监督重点是( )。

①法律法规风险②结算风险③流动性风险④道德风险

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

参考答案：B解析：托管人投资监督的重点应该是委托资产的法律法规风险、道德风险、结算风险和系统性风险。故B为正确答案。

第4题：

信托当事人至少包括委托人、受托人和受益人三方。( )

答案：对

解析：

信托当事人至少包括委托人、受托人和受益人三方，从而区别于只有两方当事人的合同关系。

第5题：

在我国，基金管理人和托管人之间的关系是（）。
A.由托管人担任受托人角色，托管人与管理人形成委托与受托的关系
B.管理人担任受托人的角色，管理人与托管人形成委托与受托的关系
C.平行受托关系，即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托,分别履行基金管理和基金托管的职责 ,
D.交叉受托关系，即基金管理人与托管人互为委托人和受托人

答案：C

解析：

。管理人与托管人的关系主要因各国法律、法规和基金类型的不同而存在差异。在国外，有的基金由托管人担任受托人角色，托管人与管理人形成委托与受托的关系；有的基金由管理人担任受托人的角色，管理人与托管人形成委托与受托的关系。在我国，基金管理人和托管人是平行受托关系，即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托，分别履行基金管理和基金托管的职责。

第6题：

表外业务中担保和贷款承诺的主要区别在于()。

A、担保涉及银行和贷款人两方当事人，承诺涉及银行、委托人和收益人三方当事人

B、担保业务银行不收费，而贷款承诺银行需要收取一定费用

C、担保涉及银行、委托人和收益人三方当事人，承诺涉及银行和贷款人两方当事人

D、贷款承诺可以撤销，而担保业务则不能

参考答案：C

第7题：

在我国，基金管理人和托管人之间的关系是（）。

A．由托管人担任受托人角色，托管人与管理人形成委托与受托的关系

B．管理人担任受托人的角色，管理人与托管人形成委托与受托的关系

C．平行受托关系，即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托，分别履行基金管理和基金托管的职责

D．交叉受托关系，即基金管理人与托管人互为委托人和受托人

正确答案：C

第8题：

以下不属于委托—代理理论的假设条件是（）。以“经济人”假设为核心.

A.委托人和代理人之间利益相互冲突

B.委托人和代理人之间信息对称

C.委托人和代理人之间信息不对称

参考答案：C

第9题：

集合计划资产交由托管人负责托管，()必须按照中国证监会要求、合同及其他有关规定签订集合计划资产托管协议。

A:委托人与托管人
B:委托人与管理人
C:管理人与托管人
D:委托人与经纪人

答案：C

解析：

集合资产管理合同应明确约定集合计划资产交由托管人负责托管，管理人与托管人必须按照中国证监会要求、合同及其他有关规定签订托管协议。

第10题：

银证合作定向资产管理业务的委托人和托管人是否可以为同一机构？

正确答案:可以。中国证监会机构监管部对东吴证券股份有限公司《关于定向资产管理业务的委托人和托管人是否可以为同一机构的咨询》的回复意见为：一是对你司银证合作定向资产管理业务中，委托人（银行）和托管人（银行）为同一家机构（银行），不提异议。二是对你司银证合作定向资产管理业务中，委托人是商业银行总行（或分支机构），托管人是该银行的另一家分支机构，不提异议。参考监管机构的答复，银证合作的定向资产管理业务的委托人和托管人可以为同一机构。

委托管理模式的核心和优势在于委托人、管理人和托管人三方可以互相监

题目

参考答案和解析

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