可以办理产品证券账户的证券持有、变更、冻结等情况的查询业务的申请

题目

可以办理产品证券账户的证券持有、变更、冻结等情况的查询业务的申请人包括()。

  • A、资产托管人或资产管理人
  • B、资产委托人或资产管理人
  • C、资产委托人或资产托管人
  • D、只有资产委托人
参考答案和解析
正确答案:A
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第1题:

证券账户管理包括( )。
①证券账户的开立;
②证券账户查询;
③证券账户信息变更;
④证券账户注销。?

A:①②③
B:①②③④
C:②③④
D:①③④

答案:B
解析:
证券账户,是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。中国结算对证券账户实施统一管理,证券账户的管理主要包括:账户的开立、查询、信息变更、注销、休眠账户、不合格账户、解除挂失、关联关系维护、账户信息比对、证券账户业务资料保管等。

第2题:

证券登记结算机构应当对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控,保障客户可以查询其专用证券账户和其他证券账户合并持有的上市公司股份数额。()


答案:对
解析:
证券登记结算机构应当对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控,保障客户可以查询其专用证券账户和其他证券账户合并持有的上市公司股份数额。客户可以授权证券公司或者资产托管机构查询。

第3题:

证券账户注册资料的查询需填写( )。 A.自然人证券账户注册申请表 B.合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表 C.机构证券账户注册申请表 D.证券账户注册资料查询申请表


正确答案:D
【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节,P84。

第4题:

非现金业务区可以办理但不限于以下业务()

  • A、单位结算账户开立、变更、撤销等业务
  • B、电子渠道、代收代付和理财产品等业务签约、变更或撤销
  • C、授信业务的发放、回收等
  • D、受理有权机关办理的查询、冻结/解冻、扣划业务

正确答案:A,B,C,D

第5题:

()包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

A.证券账户管理
B.证券委托买卖
C.证券业务监督
D.证券运营管理

答案:A
解析:
证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户的挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

第6题:

登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票(不含非流通股),债券,基金,权证等证券因发生( )等情形之一涉及证券持有人变更的,作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。
①.继承
②.赠与
③.财产分割
④.法人资格丧失?

A:①②③
B:①②④
C:②③④
D:①②③④

答案:D
解析:
登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票(不含非流通股),债券,基金(限于证券交易所场内登记的份额,下同),权证等证券,因发生证券继承、赠与、依法进行的财产分割、法人资格丧失等情形之一涉及证券持有人变更的,作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。

第7题:

在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面,证券账户管理包括()等内容。
Ⅰ.证券账户的开立
Ⅱ.证券账户信息变更
Ⅲ.证券账户注册资料查询
Ⅳ.证券账户注销
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ


答案:C
解析:
证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

第8题:

证券账户持有人也可以查询其账户的注册资料、证券余额、证券变更及其他相关内容。 ( )


正确答案:√
【考点】掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节,P25。

第9题:

以下关于证券账户变更和注销的说法中错误的是( )。

A.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息
B.投资者关键信息变更可以通过临柜、见证、网络、电话等方式办理
C.证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务的,投资者可以申请账户注销
D.自然人投资者死亡的,证券账户持有人、证券资产合法继承人等相关当事人应当申请注销证券账户

答案:B
解析:
证券账户的信息变更与注销。投资者关键信息变更应通过临柜、见证等方式办理。

第10题:

以下关于证券查询与股东名册查询说法正确的有()。

  • A、证券查询指投资者查询其名下登记在中国结算账户内证券持有、变更、冻结情况
  • B、证券查询指挂牌公司申请查询股东的持股和冻结情况
  • C、股东名册查询指股东查询其名下登记在公司账户内证券持有、变更、冻结情况
  • D、股东名册查询指挂牌公司申请查询股东的持股和冻结情况

正确答案:A,D

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