客户异地办理证券业务,下列说法正确的是()。

题目
多选题
客户异地办理证券业务,下列说法正确的是()。
A

需异地办理证券业务的个人客户,可跨行办理变更交易账户,但必须在拟变更的交易账户所在分行进行

B

开立交易地当地的交易账户,并进行交易账户变更

C

变更成功后,即可在当地正常办理证券业务

D

不能直接办理,需要办理迁入迁出

参考答案和解析
正确答案: A,D
解析: 暂无解析
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第1题:

关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有( )。

A:证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币l00万元
B:证券公司办理集合资产管理业务,可以接受证券形式的资产
C:证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D:参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额,但是法律、行政法规另有规定的除外

答案:A,C,D
解析:
证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产。故B项错误不选

第2题:

在异地办理补卡业务时,下列描述正确的()

  • A、异地补卡可委托他人办理
  • B、异地补卡业务须在具备二代身份证读卡器的自有营业厅办理。
  • C、通过其他有效身份证件办理入网的,如:护照、台胞证等无法办理异地补卡业务
  • D、办理异地补卡业务的,用户须签署承诺说明

正确答案:B,C,D

第3题:

证券经纪人在以证券公司的名义从事证券业务过程中,不得开展下列( )业务。

A.客户招揽

B.为客户开户

C.为客户办理证券认购

D.为客户办理证券交易


正确答案:BCD
[答案] BCD
[解析] 由于证券经纪人是证券公司的代理人,出于保护被代理人以及相对人的利益,法律上有双方代理的禁止性规定,即代理人不能同时作为交易双方的代理人进行法律活动,因此,证券经纪人也不能作为客户的代理人,代表客户进行证券认购、交易、开户等行为。

第4题:

新客户如需异地办理证券业务,应进行()

  • A、可以直接办理。
  • B、需先开立交易地当地分行的交易账户,并办理交易账户变更。
  • C、应在证券卡开户机构所在行内网点办理。

正确答案:B

第5题:

关于证券经纪业务,下列说法不正确的是()。

  • A、在证券经纪业务中,证券经纪商要承担交易中的价格变动风险
  • B、在证券经纪业务中,证券公司不赚差价
  • C、在证券经纪业务中,证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入
  • D、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户要求,代理客户买卖证券的业务

正确答案:A

第6题:

下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的有( )。
Ⅰ.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人
Ⅱ.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人
Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密
Ⅳ.证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C
解析:
在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务,这是证券经纪商对委托人的首要义务。Ⅱ项说法错误。

第7题:

下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的是()。 Ⅰ.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人 Ⅱ.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人 Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密 Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

  • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

第8题:

关于即时通业务,下面说法不正确的是( )

A即时通业务既办理同城通存通兑,也可以办理异地通存通兑;

B全行任意对公或综合网点均可办理异地转账业务,但只能在指定网点办理异地现金业务;

C已经开通通存通兑标志的账户,使用财智账户卡(智富通)也可以办理通存通兑业务;

D办理即时通业务时必须使用支付密码


参考答案:B

第9题:

关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有()

  • A、证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
  • B、证券公司办理集合资产管理业务,可以接受证券形式的资产
  • C、证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
  • D、参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

正确答案:A,C,D

第10题:

下列说法中,正确的是()。

  • A、从事融资融券业务的证券公司,无需对客户资金担保账户内的资金进行管理
  • B、从事证券资产管理业务的证券公司,应参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内的资金进行管理
  • C、从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求,将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管
  • D、证券公司从事证券经纪业务,客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理

正确答案:D

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