向社会公众公开发行股票是一项重大的金融市场行为,各国政府都会加以

题目

向社会公众公开发行股票是一项重大的金融市场行为,各国政府都会加以严格监管。通常而言,在证券市场建设初期、法律制度体系还不完善的国家或地区,股票发行时较常采用的审核制度是()。

  • A、注册制
  • B、核准制
  • C、私募制
  • D、公募制
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第1题:

发行人申请公开发行股票,向社会公众发行的部分不少于公司拟发行股本总额的30%,拟发行股本超过4亿的,可酌情降低向社会公众发行部分的比例。( )


正确答案:×

第2题:

非公开发行股票,是指上市公司采用非公开方式,向非特定对象发行股票的行为。( )


正确答案:×

第3题:

下列关于全面推进新疆自治区政务公开的说法不准确的一项是( )。

A.规范政府服务行为,将政府服务行为纳入行政电子监察,加快服务型政府、透明型政府建设

B.坚持以公开为常态、不公开为例外原则,推进决策公开、管理公开、服务公开、结果公开,但执行不公开

C.重点推进财政预算、公共资源配置、重大建设项目批准和实施、社会公益事业建设等领域的政府信息公开

D.各级政府及其工作部门依据权力清单,向社会全面公开政府职能、法律依据、实施主体、职责权限、管理流程、监督方式等事项


参考答案:B

第4题:

根据证券法律制度的规定,下列股票发行行为中,应报证监会核准的有( )。



A.非公众公司向特定对象发行股票,发行后股东人数为200 人
B.股份有限公司首次公开发行股票并上市
C.上市公司发行新股
D.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让

答案:B,C,D
解析:
本题考核股票发行的类型。选项 A:非公众公司定向发行后股 东人数未超过 200 人,无需证监会核准。选项 B:股份有限公司首次公开发行股 票并上市,应当经证监会核准。选项 C:上市公司发行新股,应当经证监会核准。 选项 D:非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让,需要报经证监会 核准,核准后公司定性为非上市公众公司。

第5题:

政府参与金融市场,主要是通过(  )筹集资金。

A.发行债券
B.发行股票
C.向央行透支
D.向银行贷款

答案:A
解析:
政府参与金融市场,主要是通过发行债券筹集资金。各国一般禁止政府向中央银行透支。

第6题:

上市公司配股就是公开上市公司()的行为。

A.向原股东转送新股

B.向社会公开配售发行股票

C.向原股东配售发行股票

D.向原股东配售、向社会公开发行股票


参考答案:C

第7题:

发行人申请公开发行股票,向社会公众发行地部分不少于公司拟发行股本总额地30%,拟发行股本超过4亿地,可酌情降低向社会公众发行部分地比例。


正确答案:×

第8题:

非公开发行股票,是指上市公司采用非公开方式,向特定对象发行股票的行为。其发行对象不超过10名。( )


正确答案:√

第9题:

根据证券法律制度的规定,注册制全面实施后,证券发行行为仍需证监会核准的有( )

A.非公众公司非公开发行股票
B.非公众公司向特定对象发行股票,发行后股东超过200人(不含员工持股计划的员工)
C.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
D.上市公司发行新股

答案:B,C
解析:
非公众公司非公开发行股票,无需履行注册制或者证监会核准,选项A错误。上市公司发行新股,采取注册制,选项D错误。

第10题:

(2019年)根据证券法律制度的规定,下列股票发行行为中,应报证监会核准的有( )。

A.非公众公司向特定对象发行股票,发行后股东人数为200人
B.上市公司发行新股
C.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
D.股份有限公司在主板和中小板首次公开发行股票并上市

答案:B,D
解析:
参考上表及本章考点13下表格“是否需要中国证监会核准综述(非上市公众公司)”。

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