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以下属于资产负债配置风险管理的关键环节的是（）：①防范产品定价风

题目

以下属于资产负债配置风险管理的关键环节的是（）：①防范产品定价风险；②防范资产错配风险；③防范利率风险；④加强合规经营。

  • A、①②③④
  • B、①②④
  • C、①②③
  • D、①③④
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第1题：

以下属于资产负债配置风险管理的关键环节的是()：

①防范产品定价风险;

②防范资产错配风险;

③防范利率风险;

④加强合规经营。

A.①②③④

B.①②④

C.①②③

D.①③④


参考答案：A.①②③④

第2题：

以下不属于产品风险的管理阶段的是()。

A:产品设计风险管理
B:产品运作风险管理
C:产品销售风险管理
D:产品到期风险管理

答案：C
解析：
产品风险的管理分为三个阶段：产品设计风险管理，产品运作风险管理，以及产品到期风险管理。

第3题：

从事资产管理业务的金融机构构成资产管理行业，以下不属于资产管理行业的功能和作用的是( )

A.为市场经济体系有效配置资源

B.提供各类投资机会

C.对金融资产合理定价

D.防范风险


正确答案：D
解析：资产管理行业的作用包括：
①为市场经济体系有效配置资源，提高整个社会经济的效率和生产服务水平;
②帮助投资人搜集、处理各种和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务，使投资融资更加便利;
③使资金的需求方和提供方能够便利的连接起来;
④ 对金融资产合理定价，给金融市场提供流动性，降低交易成本，使金融市场更加健康有效，最终有利于一国经济的发展。D项属于衍生金融工具的作用。

第4题：

欧式期权定价模型出现在以下哪个阶段()

A:全面风险管理模式阶段
B:资产风险管理模式阶段
C:负债风险管理模式阶段
D:资产负债风险管理模式阶段

答案：D
解析：
在资产负债风险管理模式阶段，利率、汇率、商品期货/期权等金融衍生工具大量涌现，为金融机构提供了更多的资产负债风险管理工具。费雪·布莱克、麦隆·舒尔斯等人提出的欧式期权定价模型，为当时的金融衍生品定价及广泛应用铺平了道路，开辟了风险管理的全新领域。

第5题：

商业银行经济资本管理的意义包括( )。

A.资源配置
B.绩效管理
C.风险控制
D.客户管理
E.产品定价

答案：A,B,C
解析：
商业银行经济资本管理的意义包括：绩效管理、资源配置、风险控制。

第6题：

全面风险管理、资本监管和经济资本配置得以有效实施的基础和关键环节是()。

A:风险识别
B:风险计量
C:风险监测
D:风险控制

答案：B
解析：
风险计量是全面风险管理、资本监管和经济资本配置得以有效实施的基础和关键环节。风险计量有助于商业银行分析和评估风险发生的可能性、风险将导致的后果及严重程度，从而准确确定风险水平。

第7题：

下列不属于内部资金转移定价主要功能的是（ ）。

A.引导产品合理定价
B.优化资产负债业务组合和资源配置
C.完善绩效考评体系
D.分离和消除流动性风险、利率风险

答案：D
解析：
内部资金转移定价的主要功能包括：①优化资产负债业务组合和资源配置；②实现风险分离和集中管理；③引导产品合理定价；④完善绩效考评体系和激励机制。

第8题：

全面风险管理、资本监管和经济资本配置得以有效实施的基础和关键环节是：

A.风险监测

B.风险控制

C.风险识别

D.风险计量


正确答案：D

第9题：

以下属于风险应对的是（ ）。
①风险偏好管理
②风险定价与拨备
③风险限额
④风险缓释

A.①②③④
B.①③④
C.②③④
D.①②③

答案：A
解析：
风险应对的措施。要包括风险偏好管理、风险限额、风险定价与拨备、风险缓释,以及应急计划等。

第10题：

下列属于投资银行业务内部控制内容的有（）。 Ⅰ.证券公司重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险 Ⅱ.建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施 Ⅲ.加强投资银行项目的内核工作和质量控制 Ⅳ.加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理

  • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

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