根据反洗钱法规定,金融机构下列哪些行为将受到处罚()。

题目

根据反洗钱法规定,金融机构下列哪些行为将受到处罚()。

  • A、未按照规定建立反洗钱法内控制度,未按照规定设立专门机构活着制定专业机构负责反洗钱工作的。
  • B、未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料,进行核对登记,未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的
  • C、违反规定将反洗钱工作信息泄漏给客户和其他工作人员的
  • D、未按照规定报告大额交易和可疑交易的
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相似问题和答案

第1题:

金融机构哪些违反《金融许可证管理办法》(修正)的行为,将受到行政处罚?(《金融许可证管理办法》(修正)第十六、十七条)


正确答案:(一)不按规定换领金融许可证;(二)损坏金融许可证;(三)遗失金融许可证且不向银监会报告;(四)未在营业场所公示金融许可证。此外,商业银行出租、出借金融许可证的,依照《中华人民共和国商业银行法》的有关规定进行处罚。

第2题:

《反洗钱法》规定的金融机构应履行的义务包括哪些?


正确答案:①建立健全反洗钱内控制度;②建立客户身份识别制度;③建立客户身份资料和交易记录保存制度;④执行大额交易和可疑交易报告制度;⑤建立客户身份资料和交易记录保存制度。

第3题:

违反《国防交通法》规定,构成违反治安管理行为的,将受到何种处罚?


参考答案:依法给予治安管理处罚。

第4题:

物资采购部门有哪些行为将受到处罚?


正确答案:1.采购非合格产品供方产品或采购合格供方核定范围外产品;
2.采购未取得生产许可证、强制认证、质量认可证等相关重点产品;
3.采购质量监督抽查通报不合格的产品;
4.未按产品质量驻厂监造目录进行驻厂监造;
5.产品到货后,不按检验(验证)目录进行检验(验证);
6.不履行入库检验制度,弄虚作假,隐瞒产品质量缺陷;
7.未在采购合同中明确产品质量标准、验收方法、质量责任,对质量有特殊要求的采购产品未签订补充技术协议。

第5题:

某金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,致使洗钱后果发生,请问,根据《反洗钱法》有关规定,人民银行应对此如何作出处罚?


正确答案:由人民银行或其授权的设区的市一级以上派出机构对该金融机构处五十万元以上五百万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重的,人民银行或其授权的设区的市一级以上派出机构可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

第6题:

对违反《反洗钱法》第三十二条规定但没有致使洗钱后果发生的金融机构应如何处罚?


答案:由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正.情节严重的,处20万元以上}0万元以下罚教,并对直接负责的策事、高级管理人员和其他直接责任人员,处1万元以上5万元以下的罚款。

第7题:

某金融机构工作人员违反保密规定,将反洗钱调查的信息泄露给当事人,请问,根据《反洗钱法》有关规定,人民银行应对此如何作出处罚?


正确答案:由人民银行或其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,对金融机构处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下的罚款。

第8题:

对违反《反洗钱法》第三十一条规定的金融机构应如何处罚?


答案:由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,在责令金融机构限期改正的同时,建议有关金融监督机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

第9题:

草原防火期内,哪些行为将受到处罚?


正确答案:草原防火期内,以下七种行为将受到处罚:
擅自进入草原防火管制区的。
在草原上使用枪械狩猎、吸烟、随意用火。
违反规定使用机动车辆和机械设备,成为火灾隐患的。
有草原火灾隐患,经草原防火主管部门通知仍不清除的。
拒绝或者妨碍草原防火主管部门实施防火检查的。
损毁防火设施设备的。
过失引起草原火灾,尚未造成重大损失的。有上述行为的责任人,将受到警告或者罚款的处罚;造成损失的,应当负赔偿责任;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

第10题:

《治安管理处罚法》规定,哪些扰乱大型群众性活动秩序的行为将受处理?


正确答案: 根据《治安管理处罚法》规定,有下列行为之一,扰乱文化、体育等大型群众性活动秩序的,处警告或者200元以下罚款;情节严重的,处5日以上10日以下拘留,可以并处500元以下罚款:
(1)强行进入场内的;
(2)违反规定,在场内燃放烟花爆竹或者其他物品的;
(3)展示侮辱性标语、条幅等物品的;
(4)围攻裁判员、运动员或者其他工作人员的;
(5)向场内投掷杂物,不听制止的;
(6)扰乱大型群众性活动秩序的其他行为。