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甲上市公司2013年在上海证券交易所上市，2017年度发生了下列

题目

甲上市公司2013年在上海证券交易所上市，2017年度发生了下列股份买卖事项，其中符合公司法律制度规定的有（）。

  • A、董事赵某因个人欠付巨额款项未能清偿，人民法院启动民事强制执行程序，将其所持上市公司的股份一次全部拍卖抵偿债务
  • B、董事钱某在甲上市公司年报公告前一周，购人甲上市公司股票2万股
  • C、监事孙某因故辞职，辞职后第8个月将其所持甲上市公司股份一次全部售出
  • D、监事李某不幸去世，李某持有的甲上市公司5％的股份全部由其子小李继承
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第1题：

上海证券交易所将上市公司分为6类，深证证券交易所则将上市公司分为5类。 （ ）


正确答案：×
上海证券交易所将上市公司分为五类，深证证券交易所则将上市公司分为六类。

第2题：

按上海证券交易所规定，本所的上市公司网络投票简称为“xx投票”，由上市公司根据其证券全称向证券交易所申请。()


参考答案：错误

第3题：

深圳证券交易所上市公司分红派息程序与上海证券交易所完全一样。（ ）


正确答案：×
【解析】深圳证券交易所股票的分红派息程序与上海证券交易所相似，而不是完全一样。

第4题：

创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为（）。

A、证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
B、证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
C、证券上市当年在内的2个完整年度
D、证券上市当年在内的1个完整年度

答案：A
解析：
《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第36条第2款规定，首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度；创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。

第5题：

根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司披露的定期报告不包括（ ）。?

A：年度报告
B：中期报告
C：季度报告
D：临时报告

答案：D
解析：
根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。

第6题：

《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确每个会计年度结束后，保荐机构应当对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告，并于上市公司披露年度报告时向交易所提交。 ( ）

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第7题：

上海证券交易所和中国结算上海分公司通过（ ）代理派发各上市公司的股息红利业务。

A．上市公司

B．商业银行系统

C．社会中介机构

D．交易清算系统


正确答案：D
熟悉分红派息流程。

第8题：

《上市公司行业分类指引》以在（ ）挂牌交易的上市公司为基本分类单位。

A．上海证券交易所

B．中国境内证券交易所

C．深圳证券交易所

D．上海期货交易所


正确答案：B
《上市公司行业分类指引》以在中国境内证券交易所挂牌交易的上市公司为基本分类单位，规定了上市公司分类的原则、编码方法、框架及其运行与维护制度。

第9题：

根据上海证券交易所上市公司行业分类，航空货运与物流属公用事业。 （ ）


答案：错
解析：
根据上海证券交易所上市公司行业分 类，航空货运与物流属工业。

第10题：

上市公司董事、监事、高级管理人员违反《上海证券交易所股票上市规则》规定或者向上海证券交易所作出的承诺，上海证券交易所视情节轻重给予( )处分。

Ⅰ.通报批评

Ⅱ.警告

Ⅲ.公开谴责

Ⅳ.公开认定其不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员

Ⅴ.罚款

A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅲ,Ⅳ

答案：B
解析：
B
根据《上海证券交易所股票上市规则》（2008年修订）第17.3条，上市公司董事、监事、高级管理人员违反本规则或者向上海证券交易所作出的承诺，上海证券交易所可以视情节轻重给予以下惩戒：①通报批评；②公开谴责；③公开认定其3年以上不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。

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