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下列不属于合规风险管理体系的有（）。

题目

下列不属于合规风险管理体系的有（）。

  • A、建立健全合规风险管理框架
  • B、合规风险管理计划
  • C、合规风险识别和管理流程
  • D、合规政策、合规管理部门的组织结构和资源
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第1题：

下列不属于商业银行合规风险管理目标的是( )。

A．实现对合规风险的有效识别和管理

B．促进全面风险管理体系建设

C．确保依法合规经营

D．使银行的收益最大化


正确答案：D
D【解析】合规管理是商业银行的一项核心的风险管理A。使银行收益最大化显然不是风险管理的目标，风险管理是希望银行收益与风险相匹配一A．B、C三项均属于合规管理的目标。

第2题：

下列不属于商业银行合规管理的流程的是（　　）。

A.合规风险识别和评估
B.合规风险的监测和测试
C.合规风险报告
D.合规风险的治理

答案：D
解析：
合规管理的流程包括：合规风险识别和评估、合规风险的监测和测试、合规风险报告。

第3题：

下列不属于合规管理的目标的是( )。

A．实现对合规风险的有效识别和管理

B．促进全面风险管理体系建设

C．确保依法合规经营

D．使银行的收益最大化


正确答案：D
解析：合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。使银行收益最大化显然不是风险管理的目标，风险管理是希望银行收益与风险相匹配。A、B、C三项均属于合规管理的目标。

第4题：

下列不属于合规管理的目标的是（ ）。

A.实现对合规风险的有效识别和管理 B.促盛全面风险管理体系建设
C.确保依法合规经营 D.使银行的收益最大化


答案：D
解析：
。合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。使银行收益最 大化显然不是风险管理的目标，风险管理是希望银行收益与风险相匹配。A、B、C三项均属于 合规管理的目标。

第5题：

下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是()。

A:银行盈利目标
B:合规风险管理计划
C:合规政策
D:合规管理部门的组织结构和资源

答案：A
解析：
商业银行合规管理体系基本要素主要包括：(1)合规政策；(2)合规管理部门的组织结构和资源；(3)合规风险管理计划；(4)合规风险识别和管理流程；(5)合规培训与教育制度。

第6题：

下列哪一项不属于合规风险的主要种类?（ ）

A.投资合规性风险
B.监管合规性风险
C.销售合规性风险
D.反洗钱合规性风险

答案：B
解析：
合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

第7题：

以下不属于合规风险管理体系的基本要素的是（）。

A.合规管理目标
B.合规政策
C.合规风险管理计划
D.合规培训与教育制度

答案：A
解析：
合规风险管理体系具体包括的基本要素：合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。@niutk

第8题：

根据《商业银行合规风险管理指引》,下列属于合规风险管理体系基本要素的有()。

A.合规管理部门的组织结构和资源

B.合规政策

C.合规风险识别和管理流程

D.合规培训和教育制度


参考答案：ABCD

第9题：

下列不属于合规管理的重点内容的是()。

A:建设强有力的合规文化
B:建立符合政策法规的合规目标
C:建立有利于合规风险管理的基本制度
D:建立有效的合规风险管理体系

答案：B
解析：
合规管理需要重点做好以下工作：(1)建设强有力的合规文化；(2)建立有效的合规风险管理体系；(3)建立有利于合规风险管理的基本制度。

第10题：

下列不属于合规管理的目标的是( )。

A、实现对合规风险的有效识别和管理
B、促进全面风险管理体系建设
C、确保依法合规经营
D、使银行的收益最大化

答案：D
解析：
D
商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。

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