下列属于合规审核岗职责的是()

题目

下列属于合规审核岗职责的是()

  • A、持续跟踪法律、规则、准则和监管办法最新发展,把握其对经营管理活动的影响。
  • B、对本行新制定、修改的各项规章制度、管理办法进行合规审核,出具合规审查意见书。
  • C、配合合规主管开展合规管理人员以及新进员工合规知识培训,就合规问题提供咨询。
  • D、按月汇总辖内合规管理风险问题,建立跟踪整改台账,为合规检查岗提供检查线索。
参考答案和解析
正确答案:A,B,C
如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

根据《保险公司合规管理办法》,下列属于合规管理部门职责的是( )。

A、协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划

B、组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度;

C、组织实施合规审核、合规检查

D、组织实施合规风险监测,识别、评估和报告合规风险


参考答案:ABCD

第2题:

下面关于合规负责人和合规部门表述错误的是()。

A.合规负责人负责全面协调合规风险的识别和管理

B.合规负责人只需在特定事件出现时才向高管层提交合规风险评估报告

C.合规管理部门具体履行合规管理计划的制定与执行的职责

D.合规管理部门职责包括合规审核与合规培训等


正确答案:B

第3题:

以下哪些属于保险公司合规管理部门的职责:()

A.组织实施合规审核、合规检查

B.组织实施合规风险监测,识别、评估和报告合规风险

C.撰写年度合规报告

D.开展合规培训,推动保险从业人员遵守行为准则,并向保险从业人员提供合规咨询


答案:ABCD

第4题:

在银行合规管理中,合规审核岗的基本职责不包括()。

A.对外签署合同、重大经营决策提出合规性审核意见,并制定合规风险处置预案
B.对新制定、修改的各项规章制度、管理办法、开发的新产品新业务进行合规审核,并出具合规审查意见书
C.组织开展合规知识培训
D.缓收利息的审核、申报

答案:D
解析:
合规审核岗:
(1)负责本行日常法律事务,对各业务条线制定的合规流程和操作进行合规审核;
(2)对新制定、修改的各项规章制度、管理办法、开发的新产品新业务进行合规审核,并出具合规审查意见书;
(3)组织开展合规知识培训;
(4)对外签署合同、重大经营决策提出合规性审核意见,并制定合规风险处置预案;
(5)做好新资本管理工作,制订规划、方案、并测算;六、每季对各业务条线的风险状况进行分析;
(6)参与对各网点合规事项的检查,协助做好内部管理。
考点
合规管理的基本机制

第5题:

合规管理部门的职责不包括()。

A.与监管机构保持日常工作联系

B.合规部门的设置与人员配备

C.合规审核

D.合规监测与评估


正确答案:B

第6题:

下列不属于合规管理部门职责范围的是()。

A.合规监测

B.合规培训

C.合规政策的制定

D.合规管理计划的制定与执行


正确答案:C

第7题:

以下哪个不属于合规管理部门的职责()。

A.合规计划的制定与执行

B.合规审核

C.合规性审计

D.合规培训


正确答案:C

第8题:

根据《保险公司合规管理办法》,下列属于保险公司监事或者监事会应当履行的合规职责的是( )。

A、监督董事和高级管理人员履行合规职责的情况

B、审核公司年度合规报告

C、对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议

D、向董事会提出撤换公司合规负责人的建议


参考答案:ACD

第9题:

(2016年)下列哪一项不属于合规审核的程序( )

A.制定合规审核机制
B.合规审核调查
C.合规审核评价
D.合规审核处理

答案:D
解析:
合规审核的程序包括:制定合规审核机制、合规审核调查和合规审核评价。

第10题:

以下选项中,不属于银行合规管理的岗位的是()。

A.合规主管岗
B.合规监测岗
C.合规执行岗
D.合规审核岗

答案:C
解析:
银行合规管理的岗位包括:1.合规主管岗;2.合规监测岗;3.合规审核岗;4.合规检查岗。
考点
合规管理的基本机制

更多相关问题