下列属于合规审核岗职责的是()
第1题:
根据《保险公司合规管理办法》,下列属于合规管理部门职责的是( )。
A、协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划
B、组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度;
C、组织实施合规审核、合规检查
D、组织实施合规风险监测,识别、评估和报告合规风险
第2题:
下面关于合规负责人和合规部门表述错误的是()。
A.合规负责人负责全面协调合规风险的识别和管理
B.合规负责人只需在特定事件出现时才向高管层提交合规风险评估报告
C.合规管理部门具体履行合规管理计划的制定与执行的职责
D.合规管理部门职责包括合规审核与合规培训等
第3题:
A.组织实施合规审核、合规检查
B.组织实施合规风险监测,识别、评估和报告合规风险
C.撰写年度合规报告
D.开展合规培训,推动保险从业人员遵守行为准则,并向保险从业人员提供合规咨询
第4题:
第5题:
合规管理部门的职责不包括()。
A.与监管机构保持日常工作联系
B.合规部门的设置与人员配备
C.合规审核
D.合规监测与评估
第6题:
下列不属于合规管理部门职责范围的是()。
A.合规监测
B.合规培训
C.合规政策的制定
D.合规管理计划的制定与执行
第7题:
以下哪个不属于合规管理部门的职责()。
A.合规计划的制定与执行
B.合规审核
C.合规性审计
D.合规培训
第8题:
根据《保险公司合规管理办法》,下列属于保险公司监事或者监事会应当履行的合规职责的是( )。
A、监督董事和高级管理人员履行合规职责的情况
B、审核公司年度合规报告
C、对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议
D、向董事会提出撤换公司合规负责人的建议
第9题:
第10题: