稽核部门是案件风险信息的归口管理部门,负责案件风险信息的收集、统计、报送和登记。
第1题:
此题为判断题(对,错)。
第2题:
案件风险信息报送流程规定:案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后( )小时以内。
A.36
B.48
C.72
D.24
第3题:
商业银行在操作风险中的报告路径顺序为( )。
A.各业务部门负责收集相关数据和信息,并报告至风险管理部门,风险管理部门分析整理后,上报高管层
B.风险管理部门负责收集相关数据和信息,并报告至各业务部门,各业务部门分析整理后,上报高管层
C.高管层直接收集相关数据和信息,风险管理部门和各部门根据高管层相关指示进行风险管理
D.以上说法均不正确
第4题:
案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后12小时以内。案件信息报送的时点是案件确认后12小时之内。
第5题:
()负责接受并配合有关单位开展的信息科技检查、审计、评价等工作,配合金融计算机犯罪案件调查。
第6题:
A、36
B、48
C、72
D、24
第7题:
银行业金融机构的案件风险信息应以《案件风险信息快报形式向当地监管部门报送。
第8题:
A、员工非正常原因失踪
B、员工被拘禁或被双规
C、大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规
D、员工参与赌博
第9题:
案件风险信息确认为案件后,银监会相关部门级银监局应当将()转登记为案件信息台账。
第10题:
《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》要求银行业金融机构报送的信息分为:银行业金融机构案件风险信息(简称案件风险信息)和银行业金融机构案件信息(简称案件信息)两类。