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银行监管的原则有（）。

题目

银行监管的原则有（）。

  • A、适度竞争原则
  • B、审慎监管原则
  • C、依法监管原则
  • D、增收节支原则
  • E、效率原则
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第1题：

巴塞尔委员会有关国际银行监管标准的主要规则有（）。

A.监管资本标准

B.流动性标准

C.稳定性标准

D.特定性标准

E.制定性标准


参考答案：A, B

第2题：

我国某以股份有限公司形式设立的银行由于资本充足率严重低下，不良资产大量增加，拆人资金比例大大超过了规定标准，存款人大量挤提银行存款，财务状况严重恶化，自身求助能力有限，终于走向倒闭。银行监管的原则有( )。

A、适度竞争原则
B、审慎监管原则
C、依法监管原则
D、增收节支原则

答案：A,B,C
解析：
银行监管的基本原则包括五个方面：①依法监管的原则；②公开、公正的原则；③效率原则；④适度竞争原则；⑤审慎监管原则。

第3题：

银行监管的原则有( )。

A．依法监管原则

B．审慎监管原则

C．适度竞争原则

D．增收节支原则


正确答案：ABC
解析：银行监管的原则包括：①依法监管的原则；②公开，公正的原则；③适度竞争的原则；④效率原则；⑤谨慎监管的原则。

第4题：

我国私募基金的监管原则有（ ）。
①集中监管
②适度监管
③多头监管
④底线监管

A.①②
B.①③
C.②③
D.②④

答案：D
解析：
私募基金采取适度监管和底线监管原则。证监会依据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》对私募基金实施行政监管，中国证券投资基金业协会根据自律规则对会员机构进行自律管理。

第5题：

互联网金融的监管应遵循的原则有（）。


A.依法监管

B.适度监管

C.分类监管

D.协同监管

E.创新监管

答案：A,B,C,D,E
解析：
互联网金融的监管遵循“依法监管、适度监管、分类监管、协同监管、创新监管”的原则，科学合理界定各业态的业务边界及准入条件，落实监管责任．明确风险底线，保护合法经营，坚决打击违法和违规行为。

第6题：

我国某以股份有限公司形式设立的银行由于资本充足率严重低下，不良资产大量增加，拆人资金比例大大超过了规定标准，存款人大量挤提银行存款，财务状况严重恶化，自身求助能力有限，终于走向倒闭。请根据我国银行监管的规定，分析并回答以下问题：

银行监管的原则有()。

A.适度竞争原则
B.审慎监管原则
C.依法监管原则
D.增收节支原则

答案：A,B,C
解析：
银行监管的基本原则包括五个方面：①依法监管的原则；②公开、公正的原则；③效率原则；④适度竞争原则；⑤审慎监管原则。

第7题：

股权投资基金监管的基本原则有（ ）。
Ⅰ．依法监管原则
Ⅱ．高效监管原则
Ⅲ．适度监管原则
Ⅳ．审慎监管原则

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B
解析：
股权投资基金监管的基本原则，是指股权投资基金监管机构在监管活动中，应始终遵循的、起统帅和指导作用的基本准则。股权投资基金作为基金的一种类型，既应当遵循基金共性的监管原则，也应该结合股权投资基金的内在特点，有适应其自身特点的监管原则。1．依法监管原则。2．高效监管原则。3．适度监管原则。4．审慎监管原则。5．分类监管原则。知识点：股权投资基金监管的概念、特征、目标、基本原则以及监管机构；

第8题：

基金监管的基本原则有( )。

Ⅰ.保障投资人利益原则

Ⅱ.适度监管原则

Ⅲ.高效监管原则

Ⅳ.审慎监管原则

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案：D

第9题：

银行业自律的基本原则有（　　）。

A.审慎监管
B.依法合规
C.自我约束
D.公平公正
E.团结协作

答案：B,C,D,E
解析：
银行业自律的基本原则是依法合规、诚实守信、公平公正、团结协作、自我约束、自我管理，促进发展。

第10题：

基金监管的基本原则有（） Ⅰ.保障投资人利益原则 Ⅱ.适度监管原则 Ⅲ.高效监管原则 Ⅳ.审慎监管原则

  • A、Ⅰ、Ⅱ
  • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

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