下列法律法规中，属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第二层次依据的是（）。A、《公司法》B、《证券法》C、《证券登记结算管理办法》D、《证券投资基金法》

题目

下列法律法规中，属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第二层次依据的是（）。

A、《公司法》
B、《证券法》
C、《证券登记结算管理办法》
D、《证券投资基金法》

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第1题：

下列机构中，不属于期货监管机构的是（）。A．中国证券监督管理委员会B．中国证券监督管理委员会地方派出机构C．中国期货保证金监控中心D．中国期货业协会

正确答案：D
D项属于行业自律组织，所以D选项错误。

第2题：

我国金融中介体系结构中的三大金融监管机构指的是( )。

A．中央银行

B．中国银行业监督管理委员会

C．中国证券业监督管理委员会

D．中国保险业监督管理委员会

E．金融中介监督管理委员会

正确答案：BCD

第3题：

证券监管机构负责有关法律法规的执行，但无权制定有关证券市场监督管理的规章、规则。（）

正确答案：×
B。中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。其主要职责之一是依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则。

第4题：

商业银行开展个人理财业务若存在违法违规行为，应由()依据相应的法律法规予以行政处罚。

A.中国银行业协会
B.中国证券监督管理委员会
C.中国人民银行
D.中国银行业监督管理委员会

答案：D

解析：

根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第61条的规定，商业银行开展个人理财业务存在违法违规行为的，银行业监督管理机构可依据《银行业监督管理法》第47条的规定和《金融违法行为处罚办法》的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第5题：

为加强金融监管、完善金融监督调控体系，2003年国务院机构改革中设立了（），它是国务院的（）。

A．中国银行业监督管理委员会，直属事业单位

B．中国银行业监督管理委员会，直属机构

C．中国证券监管管理委员会，直属机构

D．中国保险监督管理委员会，议事协调机构

正确答案：A
中国银行业监督管理委员会根据授权，统一监督管理银行、金融资产管理公司、信托投资公司以及其他存款类金融机构，维护银行业的合法、稳健运行，是国务院直属事业单位。故答案为A。

第6题：

从法律法规出台的顺序来看，中国证券监督管理委员会对证券投资咨询从业人员的行政监管起于（）。 A．1995年 B．1996年 C．1997年 D．1998年

正确答案：C
掌握我国涉及证券投资咨询业务的现行法律法规。见教材第九章第二节，P419。

第7题：

我国的证券监管机构指的是中国证券监督管理委员会及其派出机构。（）

正确答案：√

第8题：

从法律法规出台的顺序来看，中国证券监督管理委员会对证券投资咨询从业人员的行政监管起于（）。

A．1996年

B．1997年

C．1998年

D．1999年

正确答案：B
【解析】中国证券监督管理委员会对证券投资咨询从业人员的行政监管起于1997年。

第9题：

下列法律法规中，不属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第一层次依据的是（）。

A.《公司法》
B.《证券法》
C.《证券投资基金法》
D.《客户交易结算资金管理办法》

答案：D

解析：

法律法规体系包括三个层次，法律是第一层次；部门规章是第二层次，主要是各类办法；各类监管规则是第三层次。第一层次包括《公司法》《证券法》《证券投资基金法》等法律。

第10题：

商业银行开展个人理财业务时若存在违法违规行为。应由（　　）依据相应的法律法规予以行政处罚。

A 、中国银行业监督管理委员会
B 、中国证券监督管理委员会
C 、中国人民银行
D 、中国银行业协会

答案：A

解析：

商业银行开展个人理财业务的违法违规行为，由银行业监督管理机构依据相应的法律法规予以处罚。

下列法律法规中，属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中

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