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从法律法规出台的顺序来看，中国证券监督管理委员会对证券投资咨询从

题目

从法律法规出台的顺序来看，中国证券监督管理委员会对证券投资咨询从业人员的行政监管起于（）。

  • A、1995年
  • B、1996年
  • C、1997年
  • D、1998年
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第1题：

从法律法规出台的顺序来看，中国证券监督管理委员会对证券投资咨询从业人员的行 政监管起于（ ）。

A．1996年

B．1997年

C．1998年

D．1999年


正确答案：B
【解析】中国证券监督管理委员会对证券投资咨询从业人员的行政监管起于1997年。

第2题：

从法律法规出台的顺序来看，中国证券监督管理委员会对证券投资咨询从业人员的行政监管起于（ ）。 A．1995年 B．1996年 C．1997年 D．1998年


正确答案：C
掌握我国涉及证券投资咨询业务的现行法律法规。见教材第九章第二节，P419。

第3题：

我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在( )登记成为基金管理人。

A、中国证券交易委员会

B、中国证券登记结算有限责任公司

C、中国证券监督管理委员会

D、中国证券投资基金业协会


参考答案D

第4题：

（　）会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理。

A:中国证券业协会
B:中国证监会
C:国务院证券监督管理机构
D:国务院证券监督管理机构分支机构

答案：A
解析：
中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。

第5题：

()是我国股权投资基金行业的自律机构。

A、中国证券业协会

B、中国证券监督管理委员会

C、中国证券投资基金业协会

D、中国银行业监督管理委员会


答案：C
解析：中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金行业的自律机构。

第6题：

（ ）会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理。 A．中国证券业协会 B．中国证监会 C．国务院证券监督管理机构 D．国务院证券监督管理机构分支机构


正确答案：A
考点：掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节，P422。

第7题：

经中国证券监督管理委员会批准，证券公司可以经营的全部或部分业务包括（ ）。 A．证券经纪 B．证券投资咨询 C．证券承销与保荐 D．证券自营


正确答案：ABCD
【考点】掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。见教材第一章第一节，P8。

第8题：

中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。（ ）


正确答案：×
掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节，P422。

第9题：

下列法律法规中，不属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第一层次依据的是()。

A:《公司法》
B:《证券法》
C:《证券投资基金法》
D:《客户交易结算资金管理办法》

答案：D
解析：
中国证监会对于证券业的监管，已经初步形成了以证券法律为核心，以部门规章为主体的证券业监管法律法规体系。其中第一层次的依据是《公司法》《证券法》《证券投资基金法》等法律；第二层次是制定部门规章，包括《证券公司检查办法》《客户交易结算资金管理办法》等；第三层次是在《办法》下面再制定关于机构、业务、人员、内部控制方面的监管规则，包括证券公司审批规则、证券公司分支机构审批规则等。

第10题：

（ ）对股权投资基金业务活动实施监督管理。

A.证券交易所
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证券监督管理委员会
D.基金登记机构

答案：C
解析：
2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确由中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责。

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