合规经理实行营业现场()制度,独立行使业务授权审批等职责。

题目

合规经理实行营业现场()制度,独立行使业务授权审批等职责。

  • A、带班
  • B、坐班
  • C、上岗
  • D、换班
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第1题:

《中原银行集中授权业务管理办法》中规定,下列选项属于属于会计主管或营业机构授权人员主要职责的()

  • A、业务审核或审批
  • B、对需授权的大额现金收付款业务,进行卡把复点
  • C、审核需授权票据业务的真实性、合规性和完整性
  • D、审查柜员办理撤销交易或错账冲正交易是否真实、合规

正确答案:A,B,C,D

第2题:

营业经理实行营业网点现场坐班,专职行使()职能。

  • A、特殊业务审批
  • B、现场监督
  • C、业务授权
  • D、以上均不是

正确答案:A,B,C

第3题:

发放商业性个人贷款的商业银行应根据——原则,完善授权管理制度,规范审批操作流程,明确贷款审批权限,实行审贷分离和授权审批,确保贷款审批人员按照——审批贷款。(  )

A.审慎性;授权独立
B.盈利性;岗位职责
C.自主性;岗位自主
D.合规性;职务逐级

答案:A
解析:
根据《个人贷款管理暂行办法》第二十条,贷款人应根据审慎性原则,完善授权管理制度,规范审批操作流程,明确贷款审批权限,实行审贷分离和授权审批,确保贷款审批人员按照授权独立审批贷款。

第4题:

以下不属于业务经理职责范围的是()。

  • A、业务授权
  • B、内控监督
  • C、合规检查
  • D、业务营销

正确答案:D

第5题:

网点营业经理在营业网点实行现场坐班制度,负责网点的()等工作。

  • A、事中控制
  • B、业务授权
  • C、落实整改
  • D、业务培训

正确答案:A,B,C,D

第6题:

因业务需要,需超越总经理授权范围的经营及管理事项或特殊情况,实行()的管理制度,切实保障授权经营管理制度的严格实施。

  • A、先运作后审批,年底前上报
  • B、请示当地证监部门,总部报备
  • C、一事一报,先审批后运作
  • D、严格遵守授权,坚持合规经营

正确答案:C

第7题:

现场管理者(网点负责人或营业主任)的现场管理职责是指在实行远程授权的营业场所内,进行业务的审批和事中控制等工作,包括().

  • A、重要事项、特殊业务的审核或审批,业务审核或审批
  • B、核算制度执行情况的管理
  • C、业务培训
  • D、处理与日常核算事项相关的突发性问题及其他工作。

正确答案:A,B,C,D

第8题:

( )承担投资顾问业务的实施、推广、合规和风控等职责。

A、营业部总经理
B、营业部投顾业务负责人
C、营业部运营总监
D、营业部的主要负责人

答案:B
解析:
营业部投顾总监承担投资顾问业务的实施、推广、合规和风控等职责?营业部运营总监承担投顾业务的合规和风控职责负责对投资顾问业务进行合规审查。 @##

第9题:

网点营业经理实行营业现场坐班制度,专职行使职能。网点营业经理不介入与其职责无关的行政管理事务(兼职营业经理除外),不得顶班替岗。


正确答案:正确

第10题:

网点的业务公章由()保管和使用。

  • A、网点营业部经理
  • B、网点内控合规主任
  • C、网点营业部经理指定的授权柜员
  • D、网点内控合规主任指定的柜员

正确答案:B

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