员工参加赌球导致的风险点主要存在以下几点行为（）。A、员工盗用行内现金款、内部账户资金，或挪用客户账户资金参与赌球或偿还赌债B、员工参与赌球，无心工作，神情恍惚，导致失职行为，或日常工作中频繁发生差错C、员工由于赌球导致家庭矛盾、同事关系紧张、社会债务高筑，乃至做出极端行为或违法行为

题目

员工参加赌球导致的风险点主要存在以下几点行为（）。

A、员工盗用行内现金款、内部账户资金，或挪用客户账户资金参与赌球或偿还赌债
B、员工参与赌球，无心工作，神情恍惚，导致失职行为，或日常工作中频繁发生差错
C、员工由于赌球导致家庭矛盾、同事关系紧张、社会债务高筑，乃至做出极端行为或违法行为

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第1题：

我国商业银行员工违法行为导致的操作风险主要集中于内部人作案和内外勾结两种。（）

此题为判断题(对，错)。

正确答案：√

第2题：

风险点又叫(),即风险存在的部位,通常指可能导致人员伤害(或健康损害)、或者财产损失的根源、状态或行为,或它们的组合。

A.危险有害因素

B.有害危险

C.有害因素

D.危险有害要素

参考答案：A

第3题：

请结合工作实际，试析对公存款业务中可能存在的违规行为或风险点

正确答案：（1）业务不合规。如违法设立对公存款经营网点、超业务范围经营、账户管理违规、高息揽存、账外经营等。（2）核算不真实。如乱用会计科目、人为调整账目、以及其他资金来源虚增对空存款等。（3）内控不完善。如业务操作流程、财务核算、授权制度不完善，内控制度未执行。（4）业务发展和考核指标不科学。（5）内部审计有缺陷等。

第4题：

道德风险主要是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于（）的行为导致的风险。

A.基金公司
B.基金行业
C.基金公司和基金行业
D.基金员工

答案：C

解析：

合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险。虽然大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上，但其背后往往潜藏着操作环节的不合理和操作人员缺乏合规守法意识；声誉风险则是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险；道德风险主要是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。合规风险的种类和主要管理措施；

第5题：

结合业务实际，分析论述对公存款业务中可能存在的违规行为或风险点。

答案：

1、对公存款是指企业存放在银行和其他金融机构的货币资金。按照国家现金管理和结算制度的规定，每个企业都要在银行开立账户，称为结算户存款，用来办理存款、取款和转账结算。

2、在开户阶段，客户提交的资料可能存在虚假的情况，银行可能在不知情的情况下为客户开立账户，从而为各种洗钱的违法犯罪行为提供可能;在存款支取阶段，一些不法分子可能利用存款业务非法盗用他人资金，给客户和银行造成损失。同时银行存在因员工操作不但而引起的操作风险、因系统问题而引起的系统风险。

第6题：

我国商业银行员工违法行为导致的操作风险主要集中于( )。属于多发风险。

A．内部人作案

B．外来的人作案

C．内外勾结

D．网络犯罪

E．黑客偷袭

正确答案：AC

第7题：

在有些情况下，对员工进行严密监督的做法可以起到激励员工努力工作的作用，然而，这种做法可能遇到的主要障碍是( )。

A.在员工中广泛存在搭便车的现象

B.专业化分工导致监督者掌握的信息往往不如被监督者掌握的信息完整

C.被监督的员工存在机会主义动机

D.被监督的员工存在道德风险

正确答案：B

第8题：

业主使用物业、接受服务中发生的风险不包括（）。

A．物业管理员工服务存在的风险

B．法律概念不清导致的风险

C．物业违规装饰装修带来的风险 ~

D．物业使用带来的风险

正确答案：A

第9题：

我国商业银行员工违法行为导致的操作风险主要集中于内部人作案和内外勾结作案两种。（）

正确答案：√
商业银行员工违法行为会导致操作风险，我国商业银行员工违法行为导致的操作风险主要集中内部人作案和内外勾结作案。

第10题：

物业管理日常运作的主要风险有( )。

A:管理费收缴风险
B:费用代收代缴风险
C:项目外包风险
D:员工服务存在的风险
E:财务风险

答案：A,B,C,D

解析：

员工参加赌球导致的风险点主要存在以下几点行为（）。

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