违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

合规经理的日常工作规程业务管理中柜员管理包括（）

题目

合规经理的日常工作规程业务管理中柜员管理包括（）

  • A、负责派驻网点的普通柜员工号在金融业务系统中的启用
  • B、负责检查普通柜员营业前的准备情况
  • C、负责检查普通柜员是否按排班表上班
  • D、负责核准柜员信息在业务系统注册的真实性
如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

合规管理部门的职责不包括()。

A.与监管机构保持日常工作联系

B.合规部门的设置与人员配备

C.合规审核

D.合规监测与评估


正确答案：B

第2题：

保险公司重要的内部管理制度和业务规程在发布实施前，应当提交（）审查，并经（）签字认可。

  • A、审计部门、总经理
  • B、制度、流程发布部门经理总经理
  • C、合规管理部门、合规负责人
  • D、合规管理部门、总经理

正确答案:C

第3题：

法律/合规部门主要承担( )职责。

A．协助制定法律/合规政策

B．适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求

C．开展法律/合规培训和教育项目

D．参与商业银行的组织架构和业务流程再造

E．监督管理银行业务人员日常工作


正确答案：ABCD

第4题：

大堂经理初审每笔业务初审后由（）实时快速复核。

  • A、仅网点柜员
  • B、仅内控合规主任
  • C、网点柜员或网点内控合规主任

正确答案:C

第5题：

合规负责人的职责中，不包括（）。

  • A、全面协调商业银行合规风险的识别和管理
  • B、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
  • C、定期向高级管理层提交合规风险评估报告
  • D、分管业务条线

正确答案:D

第6题：

商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。

A.合规管理部门的功能和职责
B.保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施
C.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
D.合规负责人的合规管理职责
E.合规管理部门的权限

答案：A,B,C,D,E
解析：
合规政策至少包括：合规管理部门的功能和职责；合规管理部门的权限；合规负责人的合规管理职责；保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施；合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系；设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

第7题：

“合规经理”是指由银行集中进行业务指导，使用综合柜员权限，履行（）及其他内控管理职责的专职人员。

  • A、业务管理
  • B、安全管理
  • C、事中控制
  • D、授权职责

正确答案:A,B,C,D

第8题：

为实现合规管理制度化、标准化，我行建立包括( )等在内的合规管理制度体系

A.检查机制

B.合规政策

C.合规风险管理办法

D.操作规程


正确答案：BCD

第9题：

网点的业务公章由（）保管和使用。

  • A、网点营业部经理
  • B、网点内控合规主任
  • C、网点营业部经理指定的授权柜员
  • D、网点内控合规主任指定的柜员

正确答案:B

第10题：

合规经理的日常工作规程业务管理中业务授权及审核监督包括什么？


正确答案: 合规经理的日常工作规程业务管理中业务授权及审核监督包括：
1、负责定期或不定期对各类金融业务登记簿进行核查，如每天对上一工作日的交接班登记簿、差错处理/长短款差错登记簿、假币没收登记簿、冻结/扣划登记簿、系统运行日志、章戳打印簿等手工登记簿进行检查，检查记录信息是否属实和齐全等。
2、负责其权限范围内的授权业务及挂帐审批。
3、负责监督交接班制度是否落实。
4、负责全程监控和复核ATM加钞工作。
5、负责协助处理网点业务差错。
6、负责督促网点负责人和普通柜员按规定办理各项业务，阻止违规操作。
7、负责离席核检工作，督促落实人离机退、锁好章款制度。
8、负责综合柜员轧账和机构轧账。
9、负责对邮政储蓄营业轧账单与上日营业结束时打印的网点营业轧账单的库存现金和重要空白凭证进行核对，如发现不一致，要及时查找原因及上报。
10、负责跟踪处理事后监督下发的差错通知单。
11、负责调阅监控视频，监督柜员业务规范性操作。

更多相关问题
相关内容