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问答题合规经理的日常工作规程中安全管理包括什么？

题目
问答题
合规经理的日常工作规程中安全管理包括什么？
参考答案和解析
正确答案： 合规经理的日常工作规程中安全管理包括：
（一）兼任网点安全员工作。
（二）负责检查监控设备及ATM运行是否正常，登记运行情况，如有故障及时排除或上报。
（三）密切注意柜面是否有异常情况，及时处理突发事件，经常检查安全设施（报警器、监视系统、灭火器等），并负责第一时间上报工作中的异常情况。
（四）负责网点日终机构双人签退、关机工作，检查网点设防工作的落实。
（五）督促营业员执行二道门管理规定。
（六）负责进入营业工作间人员的审批工作。
（七）负责填制、上报安全防范检查工作日志。
解析： 暂无解析
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第1题：

合规管理部门的职责不包括()。

A.与监管机构保持日常工作联系

B.合规部门的设置与人员配备

C.合规审核

D.合规监测与评估


正确答案：B

第2题：

董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（ ）。

A.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估

B.审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决

C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

D.决定公司合规管理部门的设置及其职能


正确答案：B
B[解析]董事会对公司的合规管理承担最终责任．履行合规职责包括几下几点：①审议批准合规政策．监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估。②根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。③决定公司合规管理部门的设置及其职能。

第3题：

（ ）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。 A．合规经理 B．合规部门经理 C．合规总监 D．合规董事


正确答案：C
【考点】熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，P133。

第4题：

保险公司重要的内部管理制度和业务规程在发布实施前，应当提交（）审查，并经（）签字认可。

  • A、审计部门、总经理
  • B、制度、流程发布部门经理总经理
  • C、合规管理部门、合规负责人
  • D、合规管理部门、总经理

正确答案:C

第5题：

合规经理工作职责主要包括（）。

  • A、内控管理职责
  • B、安全管理职责
  • C、督促整改职责
  • D、业务指导和培训职责
  • E、报告职责

正确答案:A,B,C,D,E

第6题：

安全合规管理不包括()。

A.安全要求管理，把安全规范形成合规项

B.面向全生命周期的合规管理

C.全网统一基准管理

D.入网验收和运维环节的安全检查管理


参考答案：C

第7题：

保险公司各分支机构总经理的合规管理职责包括哪些？


正确答案: 每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估，并审核下年度公司合规风险管理计划；发现公司有不合规的经营管理行为的，及时采取适当的补救措施，追究违规责任人的相应责任，并按规定进行报告；

第8题：

为实现合规管理制度化、标准化，我行建立包括( )等在内的合规管理制度体系

A.检查机制

B.合规政策

C.合规风险管理办法

D.操作规程


正确答案：BCD

第9题：

（）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

  • A、合规经理
  • B、合规部门经理
  • C、合规总监
  • D、合规董事

正确答案:C

第10题：

农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风险评估报告》，其中《合规风险评估报告》包括以下（）内容。

  • A、合规经理的任职要求
  • B、违规事（案）件分析
  • C、合规经理的工作职责
  • D、不良贷款、计差错情况等

正确答案:B

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