由于通讯等原因可能发生柜员在为投资者开基金交易账户时交易不成功,

题目

由于通讯等原因可能发生柜员在为投资者开基金交易账户时交易不成功,但再次发起开户交易时系统又提示“交易失败,已开基金交易账户”的情况,遇此情况柜员()。

  • A、可通过相关交易进行处理后暂时停止相关交易的启动
  • B、可通过相关交易进行处理后重新为客户发起开通基金交易账户交易,
  • C、不进行任何处理,立即停止相关交易的启动,并通知其他人员,
  • D、不进行任何处理,稍等片刻再为客户发起开通基金交易账户交易。
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第1题:

进行基金认购,投资者首先要开立基金交易账户和基金TA账户。而且投资者必须办理基金交易账户后,才可以开立基金TA账户。 ( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第2题:

关于开放式基金的非交易过户,以下表述错误的是( )

A.接受划转的主体必须是合格的个人或机构投资者
B.非交易过户不采用申购、赎回等基金交易方式
C.基金销售代理网点确认非交易过户申请
D.非交易过户将一定数量的基金份额从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户

答案:C
解析:
"基金销售代理网点确认非交易过户申请"为干扰项。非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为,主要包括继承、司法强制执行等方式。接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者。

第3题:

( )是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

A.开放式基金非交易过户

B.封闭式基金交易过户

C.公司型基金非交易过户

D.契约型基金交易过户


正确答案:A

第4题:

投资者在中国银行成功开立基金交易账户后,只有发生()交易时,才会自动向基金公司发起开立基金账户(TA账户)申请交易。

  • A、认购
  • B、申购
  • C、赎回
  • D、转换

正确答案:A,B

第5题:

营业终了柜员需打印()“基金业务交易列表(网点)”和“基金确认成功/不成功/部分成功交易列表(网点)”。(五级、四级)

AT-3 

BT-2 

CT-1 

D


C

第6题:

开立投资者基金账户,确认基金认购、申购、赎回、转换以及非交易过户等交易类申请,完成基金份额清算是基金会计工作。( )


正确答案:×

第7题:

()非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

A:开放式基金
B:封闭式基金
C:公司型基金
D:契约型基金

答案:A
解析:
开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。故选A。

第8题:

下列关于基金开户的说法,错误的是( )。

A.进行基金投资,投资者首先需要开立基金交易账户和基金TA账户

B.投资者使用银行卡办理基金交易账户后,才可以开立基金TA账户

C.投资者购买不同基金公司发行的基金,需要开立不同的基金TA账户

D.投资者办理基金开户时,开立基金交易账户和基金TA账户不分先后


正确答案:D
解析:D项投资者使用银行卡办理基金交易账户后,才可以开立基金TA账户。

第9题:

()账户是指用于登记基金份额变化的账户。

  • A、基金(TA)
  • B、资金交易
  • C、客户
  • D、柜员

正确答案:A

第10题:

在证券业务系统做柜员轧帐或网点日结交易时,如果由于通讯等原因打印失败,可以补打()或网点日结单。

  • A、柜员日结单
  • B、柜员轧帐单
  • C、网点轧帐单
  • D、以上都可以

正确答案:A

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