受理对私代办大额交易时,要审核代理人与账户人双方有效证件,并与账

题目

受理对私代办大额交易时,要审核代理人与账户人双方有效证件,并与账户人进行电话核实,做好核实记录,核实记录包括()

  • A、电话核实的具体时间
  • B、经办人
  • C、客户联系电话号码及来源
  • D、客户是否确认交易
如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

借记卡对账簿遗失或破损,无需挂失可直接补发,补发手续原则上本人持卡办理。特殊情况确需代办时应()有效证件。

  • A、提供代理人的
  • B、提供持卡人的
  • C、提供代理人和持卡人双方的
  • D、无需提供

正确答案:C

第2题:

储蓄存款托收是否可以代办()。

  • A、不可以
  • B、可以,需代理人出具存款本人的授权书
  • C、出示存款本人和代理人有效证件可以代办

正确答案:C

第3题:

对前台柜员接手的各类代办业务、大额资金交易、账户变更、存单(折)挂失等业务,前台柜员应认真审核其真实性和合规性后方可办理,出现问题前台柜员需承担全部审核不力的责任。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:错误

第4题:

客户周小姐在我*行柜面认购个人大额存单时未要求经办柜员打印《个人大额存单持有证明》,三天后周小姐再次来到网点打印《个人大额存单持有证明》,经办柜员可通过以下()交易路径为周小姐进行打印。

  • A、客户信息—查询—账户—对私—账户交易明细
  • B、客户信息—查询—账户—对私—账户信息
  • C、客户信息—账户维护—个人账户—信息修改
  • D、客户信息—账户维护—个人账户—到期处理信息修改

正确答案:B

第5题:

若柜员在认购个人大额存单时未选择打印《个人大额存单持有证明》,后续可通过()路径为客户进行补打。

  • A、客户信息-查询-账户-对私-账户交易明细
  • B、客户信息-查询-账户-对私-账户信息
  • C、客户信息-账户维护-个人账户-信息修改
  • D、客户信息-账户维护-个人账户-到期处理信息修改

正确答案:B

第6题:

对前台人员发起的下列哪些业务,授权人员必须严格审核其真实性、准确性、合规性?()

  • A、各类代办业务
  • B、账户变更
  • C、大额资金交易
  • D、存单(折)挂失

正确答案:A,B,C,D

第7题:

若账户开户是代办开户,在“个人账户信息/明细查询打印”交易中新增账户代办人信息,其中包括()

  • A、代理人姓名
  • B、代理人证件类型
  • C、代理人证件号码
  • D、代理人联系电话

正确答案:A,B,C,D

第8题:

柜员受理个人客户代办转账业务时,无需在系统中录入代理人信息。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:错误

第9题:

加强大额交易真实性核实,受理对私业务大额交易时,现场核准人员或派驻业务经理要核实()

  • A、客户身份
  • B、收款人信息
  • C、交易金额
  • D、到账方式
  • E、客户真实意愿

正确答案:A,B,C,D,E

第10题:

若柜员在认购个人大额存单时,未选择同步打印《个人大额存单持有证明》,后续可通过()路径进行补打。

  • A、客户信息-账户维护-个人账户-信息修改
  • B、客户信息-查询-账户-对私-账户信息
  • C、客户信息-查询-账户-对私-账户交易明细

正确答案:B

更多相关问题