客户资金核实电话录音信息至少保存()

题目

客户资金核实电话录音信息至少保存()

  • A、不得私自代客投资理财;开除或辞退
  • B、10年
  • C、15年
  • D、永久保管
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第1题:

基金经营机构客户信息保存期限规定,客户交易记录由交易账户当年计起至少保存()。

A、1年

B、5年

C、3年

D、10年


正确答案:B解析:基金经营机构客户信息保存期限规定客户,交易记录自交易账户当年计起至少保存5年。

第2题:

金融机构应按照规定期限保存客户身份资料和客户交易信息,其中客户身份资料在业务关系结束后至少保存( )年;客户交易信息在交易结束后至少保存( )年。

A.5,7

B.7,5

C.5,5

D.7,7


正确答案:C
解析:《反洗钱法》第十九条金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。客户身份资料在业务关系结束后,客户交易信息在交易结束后,都应当至少保存5年。

第3题:

客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存十年。()


参考答案:错
正:客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存五年。

第4题:

按照《反洗钱法》规定,客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,金融机构应当()

A:至少保存3年
B:至少保存5年
C:至少保存7年
D:至少保存10年

答案:B
解析:

第5题:

依据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,下列说法正确的是()

A.客户身份资料信息自业务关系建立后至少保存5年

B.客户交易信息自业务关系结束当年起至少保存5年

C.客户一次性交易信息自记账当年起至少保存5年

D.同一介质上存有保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当按照5年期限保存


正确答案:BC

第6题:

依据《金融机构客户身份识别和客户份资料及交易记录保存管理办法》,下述说法中正确的有()

A.客户身份资料信息自业务关系建立后至少保存5年

B.客户交易信息自业务关系结束当年起至少保存5年

C.客户一次性交易信息自记账当年起至少保存5年

D.同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当按照5年期限保存


参考答案:BC

第7题:

客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,保存期限说法正确的是()。

A.应当至少保存3年

B.应当至少保存5年

C.应当至少保存10年

D.永久保存


正确答案:B

第8题:

按照《反洗钱法》的规定,客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,金融机构应当( )。

A.至少保存5年

B.至少保存10年

C.立即销毁

D.退还给客户


正确答案:A

第9题:

根据有关规定,客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,金融机构应当()。

A:至少保存五年
B:至少保存十年
C:立即销毁
D:退还给客户

答案:A
解析:
根据《反洗钱法》第19条规定,客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,金融机构应当至少保存五年。

第10题:

根据有关规定,客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,金融机构应当()。

A:至少保存5年
B:至少保存10年
C:立即销毁
D:退还给客户

答案:A
解析:
根据《反洗钱法》第19条规定,客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,金融机构应当至少保存五年。

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