合规经理的休假由委派机构统一安排,如因人手不足,可由网点其他岗位

题目

合规经理的休假由委派机构统一安排,如因人手不足,可由网点其他岗位进行顶班替岗。

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第1题:

()应按规定组织或配合上级部门实施重要岗位人员轮岗、强制性休假等。

  • A、运营主管
  • B、合规管理员
  • C、网点分管内勤的经理
  • D、基层网点主要负责人

正确答案:D

第2题:

网点内控合规主任实行委派制,由()垂直管理,负责网点业务复核、授权和风险合规管理工作。

  • A、总行
  • B、分行
  • C、支行
  • D、支行行长

正确答案:B

第3题:

会计人员如因休假、岗位轮换、调动或离职等原因离岗时,经委派主管允许后应及时办理交接手续。


正确答案:错误

第4题:

邮政委派机构的合规主管职责主要包括()

  • A、负责组织人员的选拔和资格考试报名等工作
  • B、负责银行委派机构与二类支行、代理网点之间的协调工作
  • C、在业务上接受银行的指导
  • D、负责制定二类支行、代理网点合规经理的排班及轮换计划
  • E、负责二类支行、代理网点合规经理的综合考评工作

正确答案:A,B,C,D,E

第5题:

合规经理在日常合规和业务授权管理中不受派驻网点负责人及任何其他人的干涉。


正确答案:正确

第6题:

网点的业务公章由()保管和使用。

  • A、网点营业部经理
  • B、网点内控合规主任
  • C、网点营业部经理指定的授权柜员
  • D、网点内控合规主任指定的柜员

正确答案:B

第7题:

合规经理派驻制相互制约原则:合规经理和网点负责人在内控上相互制约,合规经理履行工作职责时不受派驻网点负责人的干预。


正确答案:正确

第8题:

由银行负责统一的专业指导,委派机构下设(),专职负责合规经理的日常管理。

  • A、实时监控中心
  • B、事后监督中心
  • C、合规经理派驻中心
  • D、清算中心

正确答案:C

第9题:

合规经理实行垂直管理,直接对()负责,在权限范围内具有独立性和权威性。

  • A、委派机构
  • B、所属网点
  • C、所属支行
  • D、支行长

正确答案:A

第10题:

合规经理的绩效考核与()挂钩。

  • A、派驻网点的内控指标
  • B、委派机构的经营业绩
  • C、委派机构的整体业绩
  • D、派驻网点的经营业绩

正确答案:C

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