证券投资基金代销人员的禁止行为有()。

题目

证券投资基金代销人员的禁止行为有()。

  • A、向投资者进行欺骗性宣传
  • B、对投资收益进行夸大陈述
  • C、向投资者描述基金投资风险
  • D、诱使投资者在尚不知晓其相关权利义务的情况下买卖基金
参考答案和解析
正确答案:A,B,D
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第1题:

对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于:《证券投资基金法》、基金合同规定的不得承销证券、向他人贷款或提供担保、融资限制。( )


正确答案:×
基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括:①对基金投资范围、投资对象的监督;②对基金投融资比例的监督;③对基金投资禁止行为的监督;④对参与银行间同业拆借市场交易的监督;⑤对基金管理人选择存款银行的监督。其中,对基金投资禁止行为的监督监督内容包括但不限于:《证券投资基金法》、基金合同规定的不得承销证券、向他人贷款或提供担保等。融资限制属于基金托管人对基金管理人基金投融资比例监督的内容。

第2题:

证券投资基金的营销渠道有直销和代销两类,其中()渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构。

A、直销

B、代销

C、平销

D、网络


参考答案:B

第3题:

证券投资基金代销人员的禁止行为有( )。

A.向投资者进行欺骗性宣传

B.以低于成本的销售费率销售基金

C.挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金

D.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金


正确答案:ABCD

第4题:

(2017年)《中华人民共和国证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定,下列各项中不属于上述禁止行为的是( )。

A.承销证券
B.从事承担无限责任的投资
C.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券
D.向基金管理人出资

答案:C
解析:
依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,基金财产不得用于下列投资或者活动:(1)承销证券。(2)违反规定向他人贷款或者提供担保。(3)从事承担无限责任的投资。(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外。(5)向基金管理人、基金托管人出资。(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

第5题:

《基金法》对基金投资的禁止行为做了规定,下列各项不属于规定的禁止性行为的是( )。

A.基金之间相互投资

B.基金托管人、商业银行从事基金投资

C.基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券

D.从事证券交易


正确答案:D

第6题:

证券投资基金的营销渠道有直销和代销两类渠道。( )


正确答案:√
【解析】答案为A。略

第7题:

证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应当满足的条件有( )。

A.注册资本不低于1000万元人民币,且必须为实缴货币资本

B.高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历

C.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为


正确答案:BCD

第8题:

证券投资基金的营销渠道有直销和代销两类。 ( )


正确答案:√

第9题:

证券投资基金的营销渠道有直销和代销两类,其中( )为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构。

A.直销渠道

B.平销渠道

C.代销渠道

D.网络渠道


正确答案:C

第10题:

关于《证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定,以下说法正确的是( )。

A.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资,且无需向基金管理人申报
B.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资,应当事后向基金管理人申报
C.基金管理人从业人员配偶禁止进行证券投资
D.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资,应当事先向基金管理人申报

答案:D
解析:
依据《证券投资基金法》的规定,基金管理人的董事;监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向基金管理人申报,并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

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