第1题：
证券投资咨询机构的业务人员属于证券业从业人员。 （ ）
第2题：
2009年5月19日中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。（ ）
第3题：
下列选项中，属于《证券法》禁止的行为有( )。
A．国有企业以自有资金100万元用于买卖证券
B．证券投资咨询机构的从业人员代理他人从事证券投资
C．证券公司将自营账户借给他人使用
D．证券公司为客户融资买人可转换公司债券
第4题：
证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为包括（ ）。 A．接受他人委托从事证券投资。 B．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 C．向委托人承诺证券投资收益。 D．依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。
第5题：
下列（ ）行为属于投资咨询机构从业人员的禁止性行为。
A．向客户提供买卖股票的咨询
B．代理委托人从事证券投资
C．与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
D．买卖本咨询机构提供服务的上市公司以外的公司的股票
第6题：
A、代理委托人从事证券投资
B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C、与委托人约定分享证券投资收益
D、与委托人约定分担证券投资损失
第7题：
《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有（ ）。 A．接受他人委托从事证券投资 B．投资者与委托人约定分享证券投资收益 C．依据虚假信息、内幕信息撰写和发布分析报告 D．向委托人承诺证券投资收益
第8题：
对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做的特定禁止行为包括（ ）。
A．接受他人委托从事证券投资
B．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
C．向委托人承诺证券投资收益
D．依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
第9题：
A.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C.为投资者提供证券咨询服务
D.代理委托人从事证券投资
第10题：
证券投资咨询机构的从业人员不得（ ）。
A．代理委托人从事证券投资
B．从事与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
C．从事买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D．从事法律、行政法规禁止的其他行为