对证券投资咨询机构从业人员行为规范叙述正确的是______ ( ) A、代理委托人从事证券投资 B、不

题目

对证券投资咨询机构从业人员行为规范叙述正确的是______ ( )

A、代理委托人从事证券投资

B、不与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C、不买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D、不从事法律行政法规禁止的其他行为

E、对用户保证本金不损失

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第1题:

证券投资咨询机构的从业人员可以( )。

A.引导投资者进行理性投资

B.代理委托人从事证券投资

C.与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失

D.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票


正确答案:A
60.A【解析】《证券法》规定证券投资咨询机构从业人员不得从事下列活动:①代理委托 人从事证券投资;②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。

第2题:

证券投资咨询机构的从业人员可以代理委托人从事证券投资。( )


正确答案:×
根据《证券法》规定,证券投资咨询机构的从业人员不可以代理委托人从事证券投资。

第3题:

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,可以代理委托人从事证券投资。( )


正确答案:×
《中华人民共和国证券法》第一百七十一条明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质性法律障碍。

第4题:

证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为是( )。

A.代理委托人从事证券投资

B.与委托人约定分担证券投资损失

C.买卖本咨询机构提供的上市股票

D.举办证券咨询分析会


正确答案:D
【解析】我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:代理委托人从事证券投资;与委托人约定分担证券投资损失;买卖本咨询机构提供的上市股票;利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;法律、行政法规禁止的其他行为

第5题:

证券投资咨询机构的从业人员不得( )。

A.代理委托人从事证券投资

B.从事与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失

C.从事买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D.从事法律、行政法规禁止的其他行为


正确答案:ABCD
证券投资咨询机构的从业人员不得从事下列行为:
(1)代理委托人从事证券投资,代理委托从事证券投资活动应由证券公司承担;
(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失,这主要是为了保证证券投资咨询机构的中立性和公正性。以利于保护广大证券投资咨询者的利益,减少和避免不必要的法律纠纷;
(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;
(4)从事法律、行政法规禁止的其他行为。

第6题:

证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。 ( )


正确答案:×
答案为×。代理委托人从事证券投资属于我国《证券法》规定的证券投资咨询机构从业人员不得从事的行为。

第7题:

根据《证券法》,证券投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为,符合规定的有()。

A.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

C.为投资者提供证券咨询服务

D.代理委托人从事证券投资


答案:C

第8题:

根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有()。

A、代理委托人从事证券投资

B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

C、与委托人约定分享证券投资收益

D、与委托人约定分担证券投资损失


参考答案:ABCD

第9题:

《证券法》第一百七十一条明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。( )


正确答案:√
掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节,P418。

第10题:

下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法,正确的有( )。
Ⅰ证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,可以辅助客户作出投资决策
Ⅱ从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务,主要依托经纪业务,多采取差别佣金方式收取服务报酬
Ⅲ证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资
Ⅳ目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C
解析:
根据《证券法》第一百七十一条,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。因此,目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。 @##

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