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证券投资咨询机构的从业人员不得从事（）行为。

题目
多选题
证券投资咨询机构的从业人员不得从事（）行为。
A

向客户提供买卖股票的咨询

B

代理委托人从事证券投资

C

与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失

D

买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票

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第1题：

证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。 ( )


正确答案：×
答案为×。代理委托人从事证券投资属于我国《证券法》规定的证券投资咨询机构从业人员不得从事的行为。

第2题：

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为有（ ）。 A．为投资者的投资决策过程提供分析 B．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 C．为投资者的投资决策过程提供建议 D．代理委托人从事证券投资


正确答案：BD
本题考核的是投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为。根据《证券法》第一百七十一条规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑤法律、行政法规禁止的其他行为。

第3题：

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，可以代理委托人从事证券投资。（ ）


正确答案：×
《中华人民共和国证券法》第一百七十一条明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质性法律障碍。

第4题：

证券投资咨询机构的从业人员不得接受他人委托从事证券投资。（）


答案：对
解析：
证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员的特定禁止行为包括①接受他人委托执事证券投资②与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益；③依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告；④中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

第5题：

《证券法》第一百七十一条明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。（ ）


正确答案：√
掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节，P418。

第6题：

证券投资咨询机构的从业人员可以代理委托人从事证券投资。（ ）


正确答案：×
根据《证券法》规定，证券投资咨询机构的从业人员不可以代理委托人从事证券投资。

第7题：

证券投资咨询机构的从业人员不得（ ）。

A．代理委托人从事证券投资

B．从事与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失

C．从事买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D．从事法律、行政法规禁止的其他行为


正确答案：ABCD
证券投资咨询机构的从业人员不得从事下列行为：
(1)代理委托人从事证券投资，代理委托从事证券投资活动应由证券公司承担；
(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失，这主要是为了保证证券投资咨询机构的中立性和公正性。以利于保护广大证券投资咨询者的利益，减少和避免不必要的法律纠纷；
(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；
(4)从事法律、行政法规禁止的其他行为。

第8题：

根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有()。

A、代理委托人从事证券投资

B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

C、与委托人约定分享证券投资收益

D、与委托人约定分担证券投资损失


参考答案：ABCD

第9题：

下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策
Ⅱ从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬
Ⅲ证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资
Ⅳ目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C
解析：
根据《证券法》第一百七十一条，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。因此，目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。 @##

第10题：

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有()行为。

A:代理委托人从事证券投资
B:买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C:利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D:与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

答案：A,B,C,D
解析：
根据2005年修订的《证券法》第一百七十一条规定可知，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑤法律、行政法规禁止的其他行为。

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