违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业

题目

根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有（）。

  • A、代理委托人从事证券投资
  • B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
  • C、与委托人约定分享证券投资收益
  • D、与委托人约定分担证券投资损失
  • E、为证券发行人提供资信评估业务
如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

2005年修订的《中华人民共和国证券法》作了更加明确的表述，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务可以代理委托人从事证券投资。（ ）


正确答案：×

第2题：

2005年新修订的《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下（ ）行为。 A．代理委托人从事证券投资 B．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 C．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 D．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失


正确答案：ABCD
掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节，P418—419。

第3题：

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，可以代理委托人从事证券投资。（ ）


正确答案：×
《中华人民共和国证券法》第一百七十一条明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质性法律障碍。

第4题：

根据《证券法》,证券投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为,符合规定的有()。

A.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

C.为投资者提供证券咨询服务

D.代理委托人从事证券投资


答案：C

第5题：

根据《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为( )。

A．代理委托人从事证券投资

B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息


正确答案：ABCD
解析：根据《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：代理委托人从事证券投资；与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；法律、行政法规禁止的其他行为。有上述所列行为之一，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。

第6题：

根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有（ ）。

A．代理委托人从事证券投资

B．与委托人约定分享证券投资收益

C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D．利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票


正确答案：ABC
本题主要考核证券法律制度的“证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的禁止行为”知识点。

第7题：

我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得具有的行为有（ ）。

A．代理委托人从事证券投资

B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息


正确答案：ABCD
ABCD
本题考查投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得具有的行为。选项ABCD都正确。

第8题：

根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有()。

A、代理委托人从事证券投资

B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

C、与委托人约定分享证券投资收益

D、与委托人约定分担证券投资损失


参考答案：ABCD

第9题：

（ ）明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。 A．《证券公司业务范围审批暂行规定》 B．《证券法》 C．《证券投资顾问业务暂行规定》 D．《证券经纪人管理暂行规定》


正确答案：B
考点：熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P415。

第10题：

《证券法》第一百七十一条明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。（ ）


正确答案：√
掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节，P418。

更多相关问题
相关内容