下列选项中，属于合规部门职能的是（）。

第1题：

第2题：

第3题：

第4题：

下列选项中，属于商业银行合规政策内容的有（）。

• A、合规管理部门的功能、职责与权限
• B、合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
• C、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
• D、确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突

第5题：

第6题：

第7题：

第8题：

第9题：

下列说法错误的是（）。

• A、商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制
• B、商业银行合规管理职能应与内部审计职能相结合
• C、合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
• D、内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计

第10题：

下列关于合规部门的理解中，正确的是（）

• A、合规部门应考虑各种量化合规风险的方法（例如，应用评价指标等），并运用这些计量方法加强合规风险的评估。评价指标可借助技术工具，通过收集或筛选可能预示潜在合规问题的数据
• B、合规部门的工作范围和广度应受到内部审计部门的定期复查
• C、无论采取何种组织架构组建合规部门，公司必须在书面文件中清楚界定合规部门的报告路径和职能，包括区分合规部门的职能和各级管理人员的监督职能，以及区分合规部门和其他控制部门的职能
• D、对于合规部门人员同时担任法律顾问职务的公司而言，界定和保持适当的职能尤其重要。承担合规职能的律师在执行法律顾问职务提供法律咨询的时候，必须向其他员工表明其角色