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关于合规部门与内部审计部门的关系，下列说法错误的是（）。

题目

关于合规部门与内部审计部门的关系，下列说法错误的是（）。

  • A、商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
  • B、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
  • C、合规部门是负责合规风险识别、量化、评估、监测和报告的专职部门
  • D、对银行合规管理情况进行独立的检查和评价是合规部门的重要职责
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第1题：

商业银行法律或合规部门不需接受内部审计部门的审计。( )

A．正确

B．错误


正确答案：B
解析：法律或合规部门特别需要处理好与内部审计等部门的关系，也要接受它的审计。

第2题：

下列关于法律/合规部门职责的说法，不正确的是( )。

A．协助制定法律/合规政策

B．开展法律/合规培训和教育项目

C．不需要接受内部审计部门的检查

D．参与商业银行的组织架构和业务流程再造


正确答案：C
解析：法律/合规部门的工作也需要接受内部审计部门的检查。

第3题：

商业银行法律/合规部门不需接受内部审计部门的审计。 ( )

A．正确

B．错误


正确答案：B
解析：通到有关审计的判断题时，不接受审计的反面的陈述一般是错误的，作为审计任何相关部门的权力。法律/合规部门特别需要处理好与内部审计等部门的关系，也要接受它的审计。

第4题：

商业银行的合规政策至少应包括（）。

A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等
C.合规负责人的合规管理职责
D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
E.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系

答案：A,B,C,D,E
解析：
商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括：
（一）合规管理部门的功能和职责；
（二）合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等；
（三）合规负责人的合规管理职责；
（四）保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等；
（五）合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系；
（六）设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。
考点
合规管理的流程

第5题：

商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人。( )

此题为判断题(对，错)。


正确答案：正确

第6题：

商业银行法律/合规部门不许接受内部审计部门的审计。（ ）


正确答案：×
商业银行法律/合规部门的工作也需要接受内部审计部门的审计检查。

第7题：

关于合规管理与审计描述错误的是()。

A.合规管理与审计都是为了保障商业银行稳健发展

B.合规管理是审计的重要内容和监督对象

C.内部审计部门配合合规管理部门开展商业银行各项经营活动的合规性审计

D.合规管理贯穿商业银行经营管理全过程，而审计侧重于事后


正确答案：C

第8题：

保险公司的合规管理部门应当与内部审计部门相分离,并接受内部审计部门定期的独立审计。()

此题为判断题(对，错)。


答案：正确

第9题：

商业银行合规风险管理中的合规政策包括（ ）。

A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
E.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系

答案：A,B,C,D,E
解析：
商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项作出规定，至少应包括：合规管理部门的功能和职责；合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等：合规负责人的合规管理职责；保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等：合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系：设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

第10题：

关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）。

A.合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
B.内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
C.内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
D.商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的

答案：D
解析：
商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。

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