下列选项中,属于商业银行合规政策内容的有()。
第1题:
第2题:
第3题:
A.合规管理部门的组织结构和资源
B.合规政策
C.合规风险识别和管理流程
D.合规培训和教育制度
第4题:
下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度?()
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
下列合规管理职责由董事会负责的是()。
第10题:
以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是()。
单选题下列不属于商业银行合规管理部门职责的是( )。A 建立全面风险管理体系B 制定合规管理计划C 保持与监管机构日常的工作联系D 评价商业银行各项政策的合规性
单选题下列选项中不属于商业银行合规风险管理基本制度的是( )。A 合规问责制度B 合规绩效考核制度C 诚信举报制度D 公平竞争制度
多选题合规管理的主要内容包括( )。A识别、评估合规风险并制定合规管理规划和相关政策程序B组织、指导各相关部门实施合规管理的政策和程序C督促、监控商业银行的合规工作D促进全面风险管理体系建设E确保依法合规经营
多选题下列属于合规政策应包括的内容的有( )。A合规管理部门的功能B合规管理部门的权限C合规负责人的合规管理职责D合规管理部门的职责E设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行以下合规管理职责()。A、制定商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施B、审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告C、对商业银行合规风险管理进行日常监督D、对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
《商业银行合规风险管理指引》中合规政策的基本内容有哪些?
多选题下列属于商业银行合规管理部门基本职责的有( )。A制订并执行风险为本的合规管理计划B审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性C组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南D积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险E收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,建立合规风险监测指标
单选题下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度?A 合规风险管理计划B 合规政策C 合规管理程序D 合规指南
单选题下列合规管理职责由董事会负责的是()。A 审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施。B 制定书面的合规政策。C 贯彻执行合规政策。D 明确合规管理部门及其组织结构。
下列说法中不正确的是()。A、监事会负责每年向董事会提交合规风险管理报告。B、董事会负责任命合规负责人。C、董事会负责审议商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施。D、高级管理层负责识别商业银行所面临的主要合规风险。