合规负责人()分管业务条线A、可以B、不得C、直接D、间接

题目

合规负责人()分管业务条线

  • A、可以
  • B、不得
  • C、直接
  • D、间接
参考答案和解析
正确答案:B
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第1题:

合规负责人可以分管业务条线。()

此题为判断题(对,错)。


正确答案:错误

第2题:

商业银行合规管理负责人不得分管业务条线。

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√
商业银行合规风险管理指引第14条

第3题:

下列说法正确的是()。

A.各级机构的合规负责人不得分管业务条线

B.合规报告分为定期报告和临时报告两种

C.合规定期报告为每年一次

D.合规管理流程由合规风险识别、评估、监测、报告/披露等环节组成


正确答案:AB

第4题:

合规负责人可以同时分管具体的业务条线。


正确答案:错误

第5题:

合规负责人需要分管业务条线。


答案:错
解析:
合规负责人不得分管业务条线。
考点
合规管理的流程

第6题:

合规负责人的职责中,不包括___。

A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理

B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责

C.定期向高级管理层提交合规风险评估报告

D.分管业务条线


正确答案:D

第7题:

合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,并分管业务条线。 ( )


答案:错
解析:
《商业银行合规风险管理指引》第十四条规定,“合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人不得分管业务条线。”

第8题:

合规负责人()分管业务条线。

A.可以

B.不得

C.直接

D.间接


正确答案:B

第9题:

合规负责人不得分管业务条线。


正确答案:正确

第10题:

合规经理报告路线以条线式报告为主,即直接向合规与风险管理部报告,同时向本部门、经营单位负责人或分管领导汇报。


正确答案:正确