合规部门主要负责监控市联社业务和经营行为合法合规,对新业务的()进行()。
第1题:
合规部门主要负责监控市联社业务和经营行为合法合规,对新业务的___进行___。
A.管理制度 研发调查
B.风险控制 制定协调
C.合规风险 分析论证
D.研发拓展 跟踪调查
第2题:
第3题:
合规管理部门应制定并执行()为本的合规管理计划。
A.合规
B.业务
C.风险
D.经营
第4题:
合规风险审核工作应遵循“依法合规、()、客观独立、分工负责”的原则
第5题:
法律合规部发挥合规管理专业职能,()。
第6题:
第7题:
合规管理部门应制定并执行()为本的合规管理计划。
第8题:
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工,下列说法正确的是( )
A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作,实施专项监测,分析合规风险状况,并向高级管理层提交全行合规风险评估报告
B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作
C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测,全面收集和定期报送辖内合规风险信息,并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告
D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况,收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门
第9题:
反洗钱业务部门负责在研发创新新型金融产品和服务时,进行(),确保新产品、新业务满足反洗钱合规管理及风险控制要求。
第10题:
下列哪项管理行为不符合《商业银行合规风险管理指引》的是()。