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强化内控管理制度的“十个联动建设”中规定，基层行行长、主任的定期

题目

强化内控管理制度的“十个联动建设”中规定，基层行行长、主任的定期交流轮岗与（）并行与联动。

  • A、加强对审计问责制度建设
  • B、监管领导委派制
  • C、会计主管的委派制
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第1题：

银监会防范操作风险的十个联动包括( )

A.一线业务的卡、证、章管理和基层行政策的管理联动

B.查案、破案同处分适时于到位的双重考核制度建设联动

C.激励基层员工署名揭发坏人坏事与对员工的保护制度配套建设联动

D.案件查处和相应信息披露的制度配套建设联动


正确答案：ABCD

第2题：

下列哪项是强化内控管理制度“十个联动建设”之一？（）

  • A、一线业务的卡、证、章管理和上级机构行政章的管理联动
  • B、重要岗位的强制性休假与岗位轮换紧密衔接联动
  • C、查案、破案同处分适时与到位的双重考核制度建设联动
  • D、案件查处和相应的稽核审计制度配套建设联动

正确答案:C

第3题：

为加强保险公司内控监管,以下几点做法中错误的是()。

A、加强财务会计控制

B、通过法制建设强化管理层对公司外部监管的责任

C、以监管为核心，监控和指导公司内控管理制度建设


答案：A

第4题：

下列各项中，构成单位内控规范实施的重要环节的有（）。

  • A、建立健全内部管理制度
  • B、实施业务流程再造
  • C、强化信息系统建设
  • D、定期开展内控自我评价

正确答案:A,B,C,D

第5题：

A网点内控合规主任因休假将自己保管的印章移交网点柜员，以下人员不可以负责监交的是：（）

  • A、支行行长
  • B、厅堂主管
  • C、网点另一内控合规主任
  • D、由支行行长授权的另一柜员

正确答案:B

第6题：

下列哪项不属于防范操作风险内控“十个联动”（）

  • A、完善审计体制、提升审计职能与加强对审计问责制度建设的配套与联动
  • B、查案、破案同处分到位的双向考核制度建设的配套与联动
  • C、激励员工揭发举报与员工薪酬制度的配套与联动
  • D、重要岗位的强制性休假与岗位审计的配套与联动

正确答案:C

第7题：

在制度建设中，应坚持（）原则，强化条线间制度文件的统一。

  • A、整体融合
  • B、内控先行
  • C、有效运用
  • D、定期反馈

正确答案:A

第8题：

基层行社(支行和信用社)案件防控的第一责任人是()

A、县(市)行社行长(主任)

B、基层行社行长(主任)

C、县(市)行社分管风险的副行长(副主任)

D、县(市)行社分管稽核监察工作的副行长(副主任)


参考答案：B

第9题：

网点负责人的履职规范中，以下哪一项人员对本网点的内控管理和安全运营负总责？（）

  • A、保安人员
  • B、会计主管
  • C、副行长（副主任）
  • D、行长（主任）

正确答案:D

第10题：

银监会刘明康主席提出当前银行业金融机构内控建设要重点推动“十个配套与联动”，这“十个配套与联动”的具体内容是什么？


正确答案: （一）完善票据业务制度，实行按规定收取保证金和推行保证金他行托管制度的配套与联动。禁止各银行业金融机构自开、自贴和自管保证金的做法。
（二）加强证章管理，实行一线业务的“卡、证、章”管理和基层机构行政证章统一管理的配套与联动。（三）实行基层行行长、营业网点主任定期进行交流轮岗与会计主管实行委派制的配套与联动。
（四）重要岗位强制性休假与岗位审计的配套与联动。
（五）激励基层员工揭发举报与员工保护制度的配套与联动。
（六）实行贷款“三查”尽职调查与贷款“三查”档案（纸质或电子介质）妥善保管责任制的配套与联动。
（七）完善审计体制、提升审计职能与加强对审计问责制建设的配套与联动。
（八）查案、破案同处分到位的双向考核制度建设的配套与联动。
（九）案件查处与信息披露制度建设的配套与联动。
（十）对基层操作风险管理奖（表扬、奖励）、惩（惩戒、处分）并举的激励约束机制建设的配套与联动。

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