银监会防范操作风险十个联动包括:()

题目

银监会防范操作风险十个联动包括:()

  • A、业务卡证章管理与行政章管理联动
  • B、重要岗位强制休假与岗位审计联动
  • C、定期内部对账与经常性外部对账联动
  • D、查案、破案与处分适时、到位的双重考核制度建设联动
参考答案和解析
正确答案:A,B,D
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第1题:

银监会防范操作风险的十个联动包括( )

A.一线业务的卡、证、章管理和基层行政策的管理联动

B.查案、破案同处分适时于到位的双重考核制度建设联动

C.激励基层员工署名揭发坏人坏事与对员工的保护制度配套建设联动

D.案件查处和相应信息披露的制度配套建设联动


正确答案:ABCD

第2题:

银监会防范操作风险十个联动包括:( )

A.业务卡证章管理与行政章管理联动

B.重要岗位强制休假与岗位审计联动

C.定期内部对账与经常性外部对账联动

D.查案、破案与处分适时、到位的双重考核制度建设联动


正确答案:ABD

第3题:

银监会防范操作风险“十三条”意见包括()

A、加强基层行的合规监督

B、坚持相关的行务管理公开制度

C、加强对账外经营的监控

D、加强对中介机构的管理


参考答案:ABC

第4题:

银监会刘明康主席提出当前银行业金融机构内控建设要重点推动“十个配套与联动”,这“十个配套与联动”的具体内容是什么?


正确答案: (一)完善票据业务制度,实行按规定收取保证金和推行保证金他行托管制度的配套与联动。禁止各银行业金融机构自开、自贴和自管保证金的做法。
(二)加强证章管理,实行一线业务的“卡、证、章”管理和基层机构行政证章统一管理的配套与联动。(三)实行基层行行长、营业网点主任定期进行交流轮岗与会计主管实行委派制的配套与联动。
(四)重要岗位强制性休假与岗位审计的配套与联动。
(五)激励基层员工揭发举报与员工保护制度的配套与联动。
(六)实行贷款“三查”尽职调查与贷款“三查”档案(纸质或电子介质)妥善保管责任制的配套与联动。
(七)完善审计体制、提升审计职能与加强对审计问责制建设的配套与联动。
(八)查案、破案同处分到位的双向考核制度建设的配套与联动。
(九)案件查处与信息披露制度建设的配套与联动。
(十)对基层操作风险管理奖(表扬、奖励)、惩(惩戒、处分)并举的激励约束机制建设的配套与联动。

第5题:

下列哪项不属于防范操作风险内控“十个联动”()

  • A、完善审计体制、提升审计职能与加强对审计问责制度建设的配套与联动
  • B、查案、破案同处分到位的双向考核制度建设的配套与联动
  • C、激励员工揭发举报与员工薪酬制度的配套与联动
  • D、重要岗位的强制性休假与岗位审计的配套与联动

正确答案:C

第6题:

银监会提出的防范操作风险的“十个联动”是什么?


参考答案:
防范操作风险的“十个联动”是指:
⑴针对票据业务案件高发,实行按规定收取保证金和推行由他行托管保证金的联动,禁止各银行业金融机构自开、自贴和自管保证金的做法;
⑵一线业务的卡、证、章管理和基层机构行政章的管理联动;
⑶基层行行长、营业网点主任定期进行交流轮岗与会计主管实行委派制的配套与联动;
⑷重要岗位的强制性休假与岗位审计的配套与联动;
⑸激励基层员工揭发举报与对员工保护制度的配套与联动;
⑹贷款“三查”尽职调查与三查档案(纸质或电子介质)妥善保管责任制的配套与联动;
⑺完善审计体制、提升审计职能与加强对审计问责制度建设的配套与联动;
⑻查案、破案同处分到位的双向考核制度建设的配套与联动;
⑼案件查处与信息披露制度建设的配套与联动;
⑽对基层操作风险管控奖(表扬.奖励)惩(惩戒.处分)并举的激励约束机制建设的配套联动;

第7题:

《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》加强外部冲击风险监测,防止民间金融风险向银行业传递的要求中,不包括()。

  • A、防范跨境业务风险
  • B、严处非法集资风险
  • C、防范社会金融风险
  • D、防范洗钱风险

正确答案:D

第8题:

银监会防范操作风险的六个重点环节包括( )

A.印鉴密押

B.金库尾箱

C.查询对账

D.授权卡


正确答案:ABCD

第9题:

在2005年度,银监会提出了防范操作风险的"十三条意见",案件综合治理长效机制的"十项措施","十个联动建设。


正确答案:正确

第10题:

2005年3月22日印发了《中国银监会关于加大防范操作风险的通知》,简称操作风险十三条,以下()不属于“十三条”。

  • A、高度重视防范操作风险的规章制度建设
  • B、切实加强稽核建设
  • C、坚持相关的行为管理公开制度
  • D、积极培育良好的合规文化

正确答案:D

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