各级法律合规部门在协助有权机关查询、冻结、扣划存款职责是()A、核实有权机关经办人员出示的工作证件B、审查有权机关出具的相关法律文书的合法性C、其他职责D、具体执行查询、冻结、扣划存款

题目

各级法律合规部门在协助有权机关查询、冻结、扣划存款职责是()

  • A、核实有权机关经办人员出示的工作证件
  • B、审查有权机关出具的相关法律文书的合法性
  • C、其他职责
  • D、具体执行查询、冻结、扣划存款
参考答案和解析
正确答案:A,B,C
如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

有权机关要求进行司法查询,凭法律主管部门送达的()具体执行协助查询操作。

  • A、介绍信
  • B、工作证
  • C、身份证
  • D、协助有权机关查询、冻结、扣划存款审查单

正确答案:D

第2题:

金融机构协助有权机关查询、冻结、扣划当事人存款。何谓“有权机关”?“有权机关”具体有哪些部门?


正确答案:有权机关是指依照法律、行政法规的明确规定,有权查询、冻结、扣划单位或个人在金融机构存款的司法机关、行政机关、军事机关及行使行政职能的事业单位。按照现行法律、行政法规的规定,公安、国家安全机关、检察院、法院、税务、海关、军队保卫部门、监狱、走私犯罪侦查机关以及监察机关、军队监察机关、审计机关、工商行政管理机关、证券监管管理机关计14个机关和部门均属于“有权机关”。

第3题:

根据《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》,下列表述中,错误的是( )。

A.有权机关要求提取现金的,金融机构不予协助
B.金融机构协助扣划时,应当将扣划的存款直接划入有权机关指定的账户
C.有权查询、冻结扣划单位或个人在金融机构存款的机关包括司法机关、行政机关、军事机关及行使行政职能的事业单位
D.办理协助查询业务时,金融机构经办人员应当核实执法人员的工作证件,以及有权机关乡镇级以上机构签发的协助查询存款通知书

答案:D
解析:
《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》第八条规定,办理协助查询业务时,经办人员应当核实执法人员的工作证件,以及有权机关县团级以上(含)机构签发的协助查询存款通知书。

第4题:

金融机构在协助有权机关办理查询、冻结和扣划时,应对()情况进行登记。

  • A、有权机关名称、执法人员姓名和证件号码
  • B、金融机构经办人员姓名
  • C、被查询、冻结、扣划单位或个人的号码、姓名
  • D、协助查询、冻结、扣划的时间和金额

正确答案:A,B,C,D

第5题:

关于协助有权机关查询、冻结、扣划的规定,以下说法正确的有()。

  • A、对有权机关办理查询、冻结和扣划手续完备的,应当认真协助办理
  • B、在接到协助冻结、扣划存款通知书后,不得再扣划应当协助执行的款项用于收贷收息
  • C、在接到协助冻结、扣划存款通知书后,不得向被查询、冻结、扣划单位或个人通风报信,帮助隐匿或转移存款
  • D、在协助有权机关办理完查询存款手续后,有权机关要求予以保密的,应当保守秘密
  • E、在协助有权机关办理完毕冻结、扣划存款手续后,根据业务需要可以通知存款单位或个人

正确答案:A,B,C,D,E

第6题:

()是指甘肃银行依照有关法律、行政法规以及有权机关查询的要求,将单位或个人存款的金额、币种以及其他存款信息告知有权机关的行为。

  • A、协助查询
  • B、协助冻结
  • C、协助扣划
  • D、协助查询、冻结、扣划

正确答案:A

第7题:

金融机构对有权机关办理查询、冻结和扣划手续完备的,以下处理方式正确的是()。

  • A、在接到协助冻结、扣划存款通知书后,扣划应当协助执行的款项用于收贷收息
  • B、在接到协助冻结、扣划存款通知书后,向被查询、冻结、扣划单位或个人通风报信,帮助隐匿或转移存款
  • C、金融机构在协助有权机关办理完毕查询存款手续后,有权机关要求予以保密的,金融机构应当保守秘密
  • D、金融机构在协助有权机关办理完毕冻结、扣划存款手续后,不可以通知存款单位或个人

正确答案:C

第8题:

金融机构在协助有权机关办理查询、冻结和扣划手续时,需要进行登记的情况有()

A:有权机关名称,执法人员姓名和证件号码
B:金融机构经办人员姓名
C:被查询、冻结、扣划单位或个人的名称或姓名
D:协助查询、冻结、扣划的时间和金额
E:相关法律文书名称及文号

答案:A,B,C,D,E
解析:
金融机构在协助有权机关办理查询、冻结和扣划手续时,应对下列情况进行登记:有权机关名称,执法人员姓名和证件号码,金融机构经办人员姓名,被查询、冻结、扣划单位或个人的名称或姓名,协助查询、冻结、扣划的时间和金额,相关法律文书名称及文号,协助结果等。

第9题:

办理协助扣划业务时,经办人员应当核实的证件和法律文书包括()

  • A、有权机关执法人员的工作证件
  • B、有权机关县团级以上机构签发的协助扣划存款通知书
  • C、协助冻结存款通知书
  • D、有关生效法律文书或行政机关的有关决定书

正确答案:A,B

第10题:

以下规定正确的是()。

  • A、营业机构在协助有权机关查询、冻结和扣划时,应由经办人员和业务主管双人办理
  • B、营业机构在协助有权机关查询、冻结和扣划时,对相关手续进行认真审核
  • C、营业机构在协助有权机关查询、冻结和扣划时,对于冻结和扣划业务,还应由信用社负责人签批
  • D、人民法院在金融机构查询、冻结、扣划存款时金融机构应立即协助执行

正确答案:A,B,C,D

更多相关问题