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银监会应根据商业银行的合规记录和合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查频率、范围和深度，检查主要内容包括（）。A、合规风险管理体系的适当性和有效性B、合规管理职能的有效性和适当性C、绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性D、董事会、监事会、股东会和高级管理层在合规管理中的重要性

题目

银监会应根据商业银行的合规记录和合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查频率、范围和深度，检查主要内容包括（）。

  • A、合规风险管理体系的适当性和有效性
  • B、合规管理职能的有效性和适当性
  • C、绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
  • D、董事会、监事会、股东会和高级管理层在合规管理中的重要性
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第1题：

以下说法错误的是___。

A.商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率。

B.商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能，合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求

C.合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。

D.银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据。


正确答案：C

第2题：

根据《商业银行合规风险管理指引》，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。( )


答案：错
解析：
内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。

第3题：

银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度,检查的主要内容包括:()。

A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性

B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用

C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性

D.商业银行合规管理职能的适当性和有效性


参考答案：ABCD

第4题：

以下哪项不是银监会合规风险现场检查的内容（）。

  • A、商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
  • B、商业银行工作人员合规意识水平
  • C、商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
  • D、商业银行合规管理职能的适当性和有效性

正确答案:B

第5题：

下列关于银行合规管理的说法中，正确的有()。

A.建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括：对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度
B.董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决
C.合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育
D.董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工的合规意识
E.建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施

答案：A,C,D,E
解析：
根据银行合规管理的相关规定，董事会应监督合规政策的有效实施，以使合规缺陷得到及时有效的解决，高级管理层应贯彻执行合规政策，建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施。

第6题：

银监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括

A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性

B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用

C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性

D.商业银行合规管理职能的适当性和有效性


正确答案：ABCD

第7题：

合规管理制度包括合规绩效考核制度、合规问责制度和诚信举报制度。()


答案：对
解析：
建立有利于合规风险管理的基本制度主要包括三项基本制度，即合规绩效考核制度、合规问责制度和诚信举报制度。加强对管理人员的合规绩效考核，惩罚合规管理失效的人员，追究违规责任人的相应责任，对举报有功者给予适当的奖励，并对举报者给予充分的保护。

第8题：

()是商业银行董事会在合规风险报告中的职责。

A.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价

B.向银监会提交商业银行合规风险评估报告

C.实施合规风险的监测报告工作

D.全面协调银行合规风险的识别和管理，并定期向银行高级管理层提交合规风险评估报告


正确答案：A

第9题：

下列关于银行合规管理的说法，正确的有（ ）

A、建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正
措施
B、董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员
工的合规意识
C、董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决
D、建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括:对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责
制度、诚信举报制度
E、合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合
规培训与教育

答案：A,B,D,E
解析：
选项C应为董事会应监督合规政策的有效实施；高级管理层应贯彻执行合规政策；管理部门应在合规
负责人的管理下，协助高级管理层有效管理合规风险

第10题：

谁依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性？


正确答案:银监会

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