各银行业金融机构及分支机构在设立考评指标时应注意下列哪些事项?(

题目

各银行业金融机构及分支机构在设立考评指标时应注意下列哪些事项?()

  • A、不得设立时点性规模考评指标
  • B、不得在综合绩效考评指标体系外设定单项或临时性考评指标
  • C、不得设定没有具体目标值
  • D、不得设定单纯以市场份额或市场排名为要求的考评指标
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第1题:

外国银行业金融机构在中国境内设立的分支机构同中国各银行一样,适用《银行业外部审计监管指引》。( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:正确

第2题:

银行业金融机构在设置考评指标、确定考评标准和分解考评指标时,不得有以下情形:

A.设立时点性规模考评指标

B.在综合绩效考评指标体系外设定单项或临时性考评指标

C.设定没有具体目标值、单纯以市场份额或市场排名为要求的考评指标

D.分支机构自行制定考评办法或提高考评标准及相关要求


正确答案:ABCD

第3题:

对银行业金融机构未经批准设立分支机构的行为,银监会应如何处罚?


正确答案:《银行业监督管理法》第四十四条规定,银行业金融机构未经批准设立分支机构,由国务院银行业监督管理机构责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得五十万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得的或者违法所得不足五十万元的,处五十万元以上二百万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

第4题:

银行业金融机构的分支机构在进行绩效考评时,不得设立时点性规模考评指标,但可以在综合绩效考评指标体系外设定单项或临时性考评指标。


正确答案:错误

第5题:

根据(),要求银行业金融机构为落实监管要求和实现自身发展战略,通过建立考评指标、设定考评标准,对考评对象在特定期间的经营成果、风险状况及内控管理进行综合评价,并根据考评结果改进经营管理。

A.《中国银行业金融机构绩效考评监管指引》
B.《银行业绩效考评监管指引》
C.《金融机构绩效考评监管指引》
D.《银行业金融机构绩效考评监管指引》

答案:D
解析:
根据《银行业金融机构绩效考评监管指引》,要求银行业金融机构为落实监管要求和实现自身发展战略,通过建立考评指标、设定考评标准,对考评对象在特定期间的经营成果、风险状况及内控管理进行综合评价,并根据考评结果改进经营管理。

第6题:

银行业金融机构的分支机构在进行绩效考评时,不得设立时点性规模考评指标,但可以在综合绩效考评指标体系外设定单项或临时性考评指标。

此题为判断题(对,错)。


正确答案:×

第7题:

根据( ),要求银行业金融机构为落实监管要求和实现自身发展战略,通过建立考评指标、设定考评标准,对考评对象在特定期间的经营成果、风险状况及内控管理进行综合评价,并根据考评结果改进经营管理。

A.《商业银行稳健薪酬监管指引》
B.《银行业绩效考评监管指引》
C.《金融机构绩效考评监管指引》
D.《银行业金融机构绩效考评监管指引》

答案:D
解析:
根据《银行业金融机构绩效考评监管指引》,要求银行业金融机构为落实监管要求和实现自身发展战略,通过建立考评指标、设定考评标准,对考评对象在特定期间的经营成果、风险状况及内控管理进行综合评价,并根据考评结果改进经营管理。
考点
绩效考评的监管要求

第8题:

《中国人民银行吉安市中心支行新设银行业金融机构金融服务与管理实施细则》中的“新设银行业金融机构”是指()

A.在吉安市设立银行业金融机构法人机构;吉安市内外的银行业金融机构在吉安市设立区域分行、支行或其他分支机构;在吉安市内改制、合并或分立银行业金融机构法人机构或分支机构

B.在吉安市设立银行业金融机构法人机构;在吉安市内改制、合并或分立银行业金融机构法人机构或分支机构

C.吉安市内外的银行业金融机构在吉安市设立区域分行、支行或其他分支机构;在吉安市内改制、合并或分立银行业金融机构法人机构或分支机构


参考答案:A

第9题:

根据《银行业金融机构绩效考评监管指引》(银监发[2012]34号),金融机构及其分支机构不得在综合绩效考评指标体系外,设定单项或临时性考评指标。


正确答案:正确

第10题:

下列有关各银行业金融机构的说法正确的是()

  • A、各银行业金融机构应建立从业人员人力资源管理档案
  • B、各银行业金融机构应对从业人员加强监督和考评
  • C、对各银行业金融机构中的优秀从业人员不需要进行评价和监管
  • D、各银行业金融机构应制定从业人员违规责任追究办法

正确答案:A,B,D

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