新开立账户，受益所有人识别必须提供：（）

A、公司

B、合伙企业

C、个体工商户

D、各级党的机关

A.受益所有人身份识别工作是客户身份识别的重要组成部分

B.义务机构不得依托来自洗钱和恐怖融资高风险国家或地区的机构开展客户身份识别工作

C.拟与外国政要建立业务关系时，可在风险可控的情况下建立业务关系

D.义务机构无法判断客户风险状况的，义务机构不得简化或者豁免受益所有人识别

以下关于大额交易业务处理证件规定的表述错误的是()。

A、本地客户单笔存取款交易金额在5万元(含)以上的,必须提供账户本人有效实名证件进行登记

B、异地客户单笔存取款交易金额在5万元(含)以上的,必须提供账户本人有效实名证件进行登记

C、单笔交易金额在1万元(含)以上的现金到账户转账,必须提供办理人/账户所有人身份证件办理

D、单笔交易金额在1万元(含)以上的账户间转账业务,必须提供办理人/账户所有人身份证件办理

A.勤勉尽责

B.风险为本

C.实质重于形式

D.安全保密

A.1234

B.123

C.124

D.234

A.受益所有人涉及外国政要的，义务机构与非自然人客户建立或者维持业务关系前可以不经高级管理人员批准，直接与客户建立或者维持业务关系

B.义务机构识别非自然人客户的受益所有人，应当登记客户受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和期限

C.受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区的，或者受益所有人信息不完整或无法完成核实的，义务机构应当综合考虑成本收益、合规控制、风险管理、国别制裁等因素，决定是否与其建立或者维持业务关系

D.即使洗钱和恐怖融资风险得到有效管理，并且非自然人客户的股权结构或者控制权比较简单，义务机构也必须在识别受益所有人之后方可与其建立业务关系

此题为判断题(对，错)。

A、地址

B、国籍

C、电话

D、出生日期