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多选题新开立账户，受益所有人识别必须提供：（）A《单位客户受益所有信息收集表》B受益所有人身份证件原件C受益所有人身份证件复印件D能证明其受益所有人关系的证明材料

题目
多选题
新开立账户，受益所有人识别必须提供：（）
A

《单位客户受益所有信息收集表》

B

受益所有人身份证件原件

C

受益所有人身份证件复印件

D

能证明其受益所有人关系的证明材料

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第1题：

义务机构应当登记客户受益所有人的()。

A.姓名

B.地址

C.身份证件或身份证明文件的种类、号码

D.身份证件或身份证明文件的有效期


参考答案：ABCD

第2题：

以下哪些方式只能作为识别、核实受益所有人身份的辅助手段,获取的非法定信息、数据或者资料不得独立作为识别、核实受益所有人身份的证明材料()1.询问非自然人客户2.要求非自然人客户提供证明材料3.收集权威媒体报道4.委托商业机构调查

A.1234

B.123

C.124

D.234


答案：B

第3题：

受益所有人身份识别工作不应当遵循以下主要原则:()


答案：形式重于实质

第4题：

下列关于受益所有人的表述，不正确的是（ ）。

A.受益所有人是指对所得或所得据以产生的权利或财产具有所有权和支配权的人
B.缔约对方政府一般不能直接判定具有“受益所有人”身份
C.缔约对方居民个人一般可以直接判定具有“受益所有人”身份
D.缔约对方国家对有关所得不征税或免税，不利于对申请人“受益所有人”身份的判定

答案：B
解析：
选项B，申请人是缔约对方政府，一般可以直接判定具有“受益所有人”身份。

第5题：

法人保全反洗钱工作中需要核对收益所有人的哪些信息?()

A.受益所有人的姓名;

B.地址;

C.身份证件或者

D.身份证明文件的种类、号码;

E.证件有效期限


参考答案：ABCD

第6题：

新开对公客户需要开展受益所有人身份识别,对于存量客户新开账户不需要重新开展受益所有人识别。()

此题为判断题(对，错)。


答案：错

第7题：

对客户受益所有人身份识别时,应登记客户受益所有人的姓名、()、身份证件或身份证明文件的种类、号码和有效期限。

A、地址

B、国籍

C、电话

D、出生日期


参考答案：A

第8题：

下列哪些表述是错误的()。

A.受益所有人涉及外国政要的，义务机构与非自然人客户建立或者维持业务关系前可以不经高级管理人员批准，直接与客户建立或者维持业务关系

B.义务机构识别非自然人客户的受益所有人，应当登记客户受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和期限

C.受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区的，或者受益所有人信息不完整或无法完成核实的，义务机构应当综合考虑成本收益、合规控制、风险管理、国别制裁等因素，决定是否与其建立或者维持业务关系

D.即使洗钱和恐怖融资风险得到有效管理，并且非自然人客户的股权结构或者控制权比较简单，义务机构也必须在识别受益所有人之后方可与其建立业务关系


参考答案：AD

第9题：

金融机构在进行交易时，应该采取的客户尽职调查措施包括()

A.识别客户身份，并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份

B.识别受益所有人身份，并采取合理措施核实受益所有人身份，使金融机构充分了解收益所有人

C.了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息

D.对业务关系采取持续的尽职调查


正确答案：ABCD

第10题：

下列关于受益人的说法哪些是正确的（）。

  • A、受益人由保单所有人指定
  • B、保单所有人必须征得受益人同意才可以变更受益人
  • C、受益人有义务替被保险人偿还生前的债务
  • D、投保人、被保险人、受益人可以为同一人

正确答案:A,D

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