依据《关于规范金融机构同业业务的通知》（银发〔2014〕127号），金融机构同业投资应严格风险审查和资金投向合规性审查，按照（）原则，根据所投资基础资产的性质，准确计量风险并计提相应资本与拨备。A、“审慎经营”B、“实质重于形式”C、“风险自担”D、“公平公正”

题目

依据《关于规范金融机构同业业务的通知》（银发〔2014〕127号），金融机构同业投资应严格风险审查和资金投向合规性审查，按照（）原则，根据所投资基础资产的性质，准确计量风险并计提相应资本与拨备。

A、“审慎经营”
B、“实质重于形式”
C、“风险自担”
D、“公平公正”

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第1题：

根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定,同业融资占比高的银行业金融机构,要披露期限匹配和流动性风险信息。同业投资业务占比高的机构,应披露投资产品的类型、基础资产性质等信息。()

此题为判断题(对，错)。

参考答案：正确

第2题：

证券公司开展定向资产管理业务，应当遵循以下( )的基本原则．

A．公平公正、诚实守信

B．健全内控、规范运作

C．投资本金安全保证

D．投资风险客户自担

正确答案：ABD
111. ABD【解析】证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则：①公平公正、诚实守信；②健全内控、规范运作；③投资风险客户自担。

第3题：

商业银行应对实质承担信用风险的银信类业务进行分类,按照()要求,根据基础资产的风险状况进行风险分类,并结合基础资产的(),准确计提资本和拨备。

A.穿透管理，性质

B.穿透管理，规模

C.风险管理，性质

D.风险管理，规模

参考答案：A

第4题：

定向资产管理业务的基本原则有（）。
A.公平公正，诚实守信
B.健全制度，规范运作
C.投资风险，客户自担
D.投资风险由证券公司与客户共担

答案：A,B,C

解析：

证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则：(1)公平公正，诚实守信；(2)健全制度，规范运作；(3)投资风险，客户自担。

第5题：

与银行、证券、保险、信托、基金等机构合作，要按照____ 原则进行风险管理并足额计提资本和拨备。

A、合规性

B、穿透式

C、实质重于形式

D、产品形式

答案：BC
解析：《中国银监会关于进一步深化整治银行业市场乱象的通知》(银监发【2018】4号)附件2第6点。

第6题：

银行业金融机构要建立交叉金融业务监测台账,准确掌握()等相关信息。

A.业务规模、业务品种

B.基础资产性质

C.风险状况

D.资本和拨备

参考答案：ABCD

第7题：

同业拆借交易应遵循()的原则。

A.公平自愿

B.诚信自律

C.风险共担

D.风险自担

参考答案：ABD

第8题：

新开展的同业投资业务不得进行多层嵌套,要根据基础资产性质,准确计量风险,足额计提()。

A.资本和拨备

B.资本

C.拨备

D.一般准备

参考答案：A

第9题：

根据《关于推动银行业和保险业高质量发展的指导意见》,银行业金融机构要树立()理念,加强内控合规建设和全面风险管理,准确划分资产风险类别,提足拨备。

A.审慎经营

B.合规经营

C.依法经营

D.依规经营

参考答案：A

第10题：

金融机构同业投资应严格风险审查和资金投向合规性审查，按照（）原则，根据所投资基础资产的性质，准确计量风险并计提相应资本与拨备。

A.“形式重于实质”

B.“实质重于形式”

C.“法律优于政策”

D.“政策优于法律”

答案：B

解析：

金融机构同业投资应严格风险审查和资金投向合规性审查，按照“实质重于形式”原则，根据所投资基础资产的性质，准确计量风险并计提相应资本与拨备。

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