定向资产管理业务的基本原则有（　）。A、公平公正、诚实守信B、健全制度、规范运作C、投资风险客户自担D、投资风险证券公司与客户共担

题目

定向资产管理业务的基本原则有（　）。

A、公平公正、诚实守信
B、健全制度、规范运作
C、投资风险客户自担
D、投资风险证券公司与客户共担

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第1题：

资产管理业务的主要类型有（）。

A．为单一客户办理定向资产管理业务

B．为多个客户办理定向资产管理业务

C．为多个客户办理集合资产管理业务

D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

正确答案：ACD

第2题：

资产管理业务的主要类型有（）。

A．为单一客户办理定向资产管理业务

B．为单一客户办理的专项资产管理业务

C．为多个客户办理集合资产管理业务

D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

正确答案：ACD
资产管理业务主要有三种：为单一客h办理定向资产管理业务，为多个客户办理集合资产管理业务，为客户办理特定目的的专项资产管理业务。故ACD选项正确。

第3题：

证券公司从事定向资产管理业务应当使用定向资产管理专用账户。（）

正确答案：×

第4题：

资产管理业务的主要种类有（）。

A．为单一客户办理集合资产管理业务

B．为多个客户办理定向资产管理业务

C．为多个客户办理集合资产管理业务

D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

正确答案：CD
A中为单一客户办理定向资产管理业务，B中为多个客户办理集合资产管理业务。

第5题：

证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事（）。

A．为客户办理特定目的专项资产管理业务

B．为多个客户办理集合资产管理业务

C．单一客户办理定向资产管理业务

D．单一客户办理非定向资产管理业务

正确答案：ABC

第6题：

取得资产管理业务资格的证券公司，才可以办理定向资产管理业务。（）

正确答案：√

第7题：

资产管理业务的主要类型有（）。（1分） A．为单一客户办理定向资产管理业务 B．为多个客户办理定向资产管理业务 C．为多个客户办理集合资产管理业务 D．为单一客户办理集合资产管理业务

正确答案：AC
根据2003年12月18日中国证监会令第17号《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，资产管理业务，是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及该试行办法的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。资产管理业务主要有三种：①为单一客户办理定向资产管理业务；②为多个客户办理集合资产管理业务；③为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

第8题：

证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有（）。

A．公平公正

B．诚实守信

C．健全内控

D．规范运作

正确答案：ABCD

第9题：

证券公司从事定向资产管理业务，应当使用定向资产管理专用证券账户。（）

正确答案：√

第10题：

证券公司从事的客户资产管理业务，不包含（）

A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理定向资产管理业务
C.为多个客户办理集合资产管理业务
D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

答案：B

解析：

1、为单一客户办理定向资产管理业务；2、为多个客户办理集合资产管理业务；3、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

定向资产管理业务的基本原则有（　）。

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